證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)100條（6）

為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)100條（6），希望對(duì)大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)會(huì)有幫助。

51. 從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1 億元；凈資本不低于人民幣5000 萬(wàn)元。

52．已經(jīng)和依法可在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券，主要包括：政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券中期票據(jù)和企業(yè)證券。

53. 投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

54. 轉(zhuǎn)融通保證金的規(guī)定之一是：證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。

54. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。

55. 集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合的條件之一：?jiǎn)蝹€(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

56. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

57. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)管理的資格要求之一是：財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

58. 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、 信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

59. 會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。維持擔(dān)保比例應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有：

（1）客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%；

（2）維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。

60. 證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。