證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（10.17）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1．非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前買賣該證券，可采取的處罰措施有（  ）。

Ⅰ．責(zé)令依法處理非法持有的證券

Ⅱ．沒(méi)收違法所得

Ⅲ．違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

2．下列情形中，不得收購(gòu)上市公司的有（  ）。

Ⅰ．收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

Ⅱ．收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

Ⅲ．法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形

Ⅳ．收購(gòu)人最近5年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

3．下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（  ）。

Ⅰ．發(fā)行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股東

Ⅲ．發(fā)行人子公司的總經(jīng)理Ⅳ．承銷的證券公司相關(guān)人員

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

4．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，（  ），切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

Ⅰ．加強(qiáng)合規(guī)管理Ⅱ．遵循審慎原則Ⅲ．防范利益沖突Ⅳ．健全內(nèi)部控制

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

5．依法設(shè)立公司的下列事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，需要辦理變更登記的有（  ）。

Ⅰ.公司名稱Ⅱ．公司住所

Ⅲ．公司經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ．公司法定代表人姓名

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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