2022年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題（6）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題（6）”，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)！如需獲取更多試題，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

1、根據(jù)《證券法》，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向（ ）作出書(shū)面報(bào)告。

A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所

D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

試題答案：C

2、下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、2 個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

B、未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)

C、證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

D、證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)未批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

試題答案：C

3、下列關(guān)于證券公司各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任

B、直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門有義務(wù)向公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷

C、經(jīng)理層組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

D、監(jiān)事會(huì)每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作

試題答案：D

4、下則關(guān)于有限合伙人出資的說(shuō)法， 正確的是（ ）。

A、有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)

B、有限合伙人對(duì)有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

C、有限合伙人未按期足額繳納出資的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其他合伙人承擔(dān)連帶責(zé)任

D、有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資

試題答案：D

5、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意

B、有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

C、有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

D、普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

試題答案：C

6、證券公司應(yīng)建立有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確（ ）在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線。

A、董事會(huì)、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官

B、董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)

C、董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)管理、相關(guān)部門

D、董事會(huì)、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)

試題答案：C

7、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（ ）。

Ⅰ杠桿情況

Ⅱ結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

Ⅲ投資產(chǎn)品的總金額

Ⅳ募集方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

8、設(shè)立證券公司需要符合的條件有（ ）。

Ⅰ主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

Ⅱ有與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本

Ⅲ有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

Ⅳ董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

9、證券包銷協(xié)議的常用條款包括（ ）。

Ⅰ包銷證券的種類、數(shù)量

Ⅱ包銷證券的金額及發(fā)行價(jià)格

Ⅲ通知方式

Ⅳ不可抗力事項(xiàng)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C