2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（3）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（3）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、下列關于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（ ）。

A、封閉式基金是在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回基金份額

B、封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉換運作方式

C、投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易

D、開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回

試題答案：C

2、股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于（ ）。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

試題答案：C

3、下列關于基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（ ）。

A、有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

B、有利于保障基金財產(chǎn)的安全

C、有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

D、有利于保護基金管理人的合法權益

試題答案：D

4、風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應不低于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的（ ）。

A、中位數(shù)

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

試題答案：D

5、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關于證券交易方式的說法，錯誤的是（ ）。

A、公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易或者在國務院批準的其他地方性證券交易場所交易

B、非公開發(fā)行的證券，可以在按照國務院批準設立的區(qū)域性股權市場轉讓

C、非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所轉讓

D、公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易

試題答案：A

6、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》經(jīng)營機構向個人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的信息可以不包括（ ）。

A、基本信息

B、財務狀況

C、誠信記錄

D、教育經(jīng)歷

試題答案：D

7、證券公司或其分機構違反《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（ ）。

A、罰款

B、沒收違法所得

C、警告

D、撤銷業(yè)務許可

試題答案：D

8、下列關于股份有限公司收購本公司股份的說法中，正確的有（ ）。

Ⅰ.公司因將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的20%

Ⅱ.公司減少注冊資本而收購本公司股份的，應當經(jīng)股東大會決議

Ⅲ.公司與持有本公司股份的其他公司合并而收購本公司股份的，應當經(jīng)股東大會決議

IV.公司與持有本公司股份的其他公司合并而收購本公司股份的，應當在12個月內轉讓或注銷

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

9、下列關于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（ ）。

I.證券賬戶的設立是證券登記結算公司的職能

II.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應當自開戶之日起5個交易日內報證券交易所備案

III.證券公司在為客戶開立證券賬戶，應當對客戶申報的姓名或名稱、身份的真實性進行審查

IV.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱可以不一致，證券公司應當對其進行分類管理

A、I、III

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：A