2021年12月證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案

證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，2021年12月證券從業(yè)資格考試定于12月11日、12日，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，考后不會公布真題。小編在考試結(jié)束后為大家搜集和整理一些網(wǎng)上的真題，希望能為大家提供幫助！更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫。

2021年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（網(wǎng)友版1）

1、對證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入支付年限，原則上不得少于（ ）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

參考答案：B

2、以下情形不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。 

A、對客戶買賣股票承諾收益

B、接受客戶全權(quán)委托代理其買賣證券

C、為客戶提供融資融券信用交易服務(wù)

D、將證券營業(yè)部承包給他人經(jīng)營

參考答案：C

3、股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于（ ）。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

參考答案：C

4、根據(jù)《證券法》證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式是（）。

A、自行銷售

B、協(xié)議銷售

C、代銷

D、包銷

參考答案：D

5、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法，錯誤的是（ ）。

A、有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B、有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

C、有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

D、有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

參考答案：D

6、根據(jù)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員謀取不正當(dāng)利益的方式的說法，錯誤的是（ ）。

A、直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息，未公開信息，商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

B、為他人提供證券咨詢服務(wù)獲取利益

C、違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動。以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易，使用客戶受托資產(chǎn)，進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益

D、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益

參考答案：B

7、針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯誤的是（ ）。

A、科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設(shè)漲跌幅限制

B、科創(chuàng)板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%

C、新增本方最優(yōu)價格申報和對手最優(yōu)價格申報方式

D、引入盤后固定價格交易

參考答案：A

8、證券公司的股東和實(shí)際控制人的下列行為，未違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。

A、通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)

B、直接挪用客戶資產(chǎn)

C、按出資比例行使股東(大)會表決權(quán)

D、通過關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)

參考答案：C

9、下列關(guān)于公司合并或者分立的債務(wù)承擔(dān)的說法，錯誤的是（ ）。

A、公司合并的，債權(quán)人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還

B、公司分立的，公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議

C、公司分立的，分立前的債務(wù)由分立前的公司獨(dú)立承擔(dān)

D、公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承

參考答案：C

10、公司作為企業(yè)法人。具有以自有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立對外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于（）。

A、民事主體法律地位一律平等

B、公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

C、公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)

D、股東享有有限責(zé)任保護(hù)

參考答案：B

11、根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款（ ）。

A、十萬元以上三十萬元以下

B、十萬元以上一百萬元以下

C、五十萬元以上五百萬元以下

D、五萬元以上五十萬元以下

參考答案：C

12、風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的（ ）。

A、中位數(shù)

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

參考答案：D

13、證券公司開展柜臺交易業(yè)務(wù)中，需要向投資者收取履約保證金的，保證金應(yīng)存入在（）金融機(jī)構(gòu)開立的專門賬戶。

A、證券公司與投資者雙方約定的

B、中國投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司指定的

C、投資者指定的

D、證券公司指定的

參考答案：A

14、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券公司應(yīng)在依法合規(guī)有效防范風(fēng)險的前提下，充分利用現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系

B、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施行政管理

C、證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入

D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理

參考答案：B

15、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法， 正確的有（ ）。

Ⅰ具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

Ⅱ取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅲ董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

Ⅳ注冊資本不低于 5000 萬元人民幣，且必須為實(shí)繳資本

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

參考答案：B

16、公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）。

Ⅰ副董事長

Ⅱ監(jiān)事長

Ⅲ人力資源負(fù)責(zé)人

Ⅳ財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、IV

參考答案：C

17、股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng)包括（）。

Ⅰ公司名稱和住所

Ⅱ公司設(shè)立方式

Ⅲ公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

Ⅳ公司法定代表人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、IIl、IV

D、Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

18、下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有（）。

Ⅰ《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

Ⅱ《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》

Ⅲ《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

Ⅳ《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

2021年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（網(wǎng)友版2）

1、下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯誤的是（ ）。

A、中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C、在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任

D、資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定

參考答案：C

2、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金管理人登記的說法，正確的是（）。

A、未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動

B、未經(jīng)登記，任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動，單位使用的除外

C、未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

D、任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

參考答案：C

3、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)要求比所駐或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）。

A、證券公司不再執(zhí)行此指引的要求

B、證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)

C、證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險

D、證券公司應(yīng)該向人民銀行報告

參考答案：A

4、下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（ ）。

A、對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，不予追究責(zé)任

B、證監(jiān)會可對證券公司違規(guī)事項(xiàng)中負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)等行政監(jiān)管措施

C、證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險的，證券業(yè)協(xié)會可以責(zé)令證券公司予以更換

D、證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管

參考答案：C

5、根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括（）。 

A、公開

B、公允

C、公正

D、公平

參考答案：B

6、關(guān)于法的概念，普遍的理解是（ ）。

A、法是由制定或認(rèn)可并由各組織強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

B、法是由制定或認(rèn)可并由市場強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

C、法是由制定或認(rèn)可并由上到下保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

D、法是由制定或認(rèn)可并由強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

參考答案：D

7、下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律依據(jù)的是（）。

A、《公司法》

B、《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》

C、《非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引》

D、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

參考答案：D

8、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險管理文化機(jī)制的是（ ）。

A、監(jiān)督

B、傳達(dá)

C、培訓(xùn)

D、考核

參考答案：D

9、以下符合證券從業(yè)人員登記條件的是（ ）。

A、丙某。品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機(jī)構(gòu)聘用

B、乙某。曾被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但是已過禁入期

C、甲某。最近五年未受過刑事處罰，但被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

D、丁某。證券從業(yè)資格考試成績合格，兩年前受過刑事處罰

參考答案：B

10、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。

A、未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款

B、違反適當(dāng)性規(guī)定的，可對經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé) 員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施

C、未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上的罰款

D、情節(jié)嚴(yán)重的，可依法采取市場禁入的措施

參考答案：C

11、根據(jù)《刑法》，（ ）是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報告或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。

A、違規(guī)披露、不披露重要信息

B、誘騙他人買賣證券罪

C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

D、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

參考答案：A

12、下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）。

A、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

C、《證券法》

D、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

參考答案：C

13、下列關(guān)于關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（ ）。

A、至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格

B、有1億元人民幣以上的注冊資本

C、有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員

D、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

參考答案：D

14、證券公司以自己名義開立，用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券賬戶是（）。

A、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C、客戶信用資金賬戶

D、客戶信用證券賬戶

參考答案：B

15、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

Ⅰ健全

Ⅱ合理

Ⅲ制衡網(wǎng)校

Ⅳ獨(dú)立

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

16、下列各項(xiàng)中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是（ ）。

I.規(guī)范性文件

II.證券公司規(guī)章制度

III .普遍遵守的職業(yè)道德

IV.行業(yè)自律規(guī)則

A、I、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、I、II

參考答案：B

17、根據(jù)(證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于證券公司行使對證券發(fā)行人權(quán)利的有（）。

Ⅰ請求召開證券持有人會議

Ⅱ參加證券持有人會議

Ⅲ配售股份的認(rèn)購

Ⅳ請求分配投資收益

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

18、根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法。 正確的有（ ）。

Ⅰ股東符合法定人數(shù)，公司由 20 個以下股東出資設(shè)立

Ⅱ有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

Ⅲ股東共同制定公司章程

Ⅳ有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

19、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份（ ）不得轉(zhuǎn)讓。 

Ⅰ自公司股票上市交易之日起最長半年內(nèi)

Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)

Ⅲ在離職后半年內(nèi)

Ⅳ在離職后一年內(nèi)

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

20、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體包括（）。

Ⅰ證券交易所的從業(yè)人員

Ⅱ證券公司的從業(yè)人員

Ⅲ證券業(yè)協(xié)會的工作人員

Ⅳ證監(jiān)會的工作人員 

A.Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV 

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

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