2019年11月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案（五）

2019年第六次證券從業(yè)資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開考5個(gè)科目，其中《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題型為單項(xiàng)選擇題，考試題量為100題，考試時(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式，考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，證券考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)考后不公布真題。歡迎各位考生進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗(yàn)與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會(huì)在考后及時(shí)為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（  ）名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1 家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書,并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】A

2、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（  ）關(guān)系

A 財(cái)產(chǎn)擔(dān)保

B 財(cái)產(chǎn)質(zhì)押

C 財(cái)產(chǎn)托管

D 財(cái)產(chǎn)信托

【答案】C

3、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（  ）。

A 100人

B 200人

C 50人

D 300人

【答案】B

4、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法,錯(cuò)誤的是（  ）。

A.注冊(cè)資本不低于1 億元認(rèn)繳即可

B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

【答案】A

5、下列關(guān)于設(shè)立期貨公司的說法,錯(cuò)誤的有（  ）

Ⅰ.證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以提高注冊(cè)資本較高限額

Ⅱ.注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳資本

Ⅲ. 股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣資產(chǎn)出資

Ⅳ.期貨公司貨幣出資比例不得低于 80%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

6、甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品,因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大,公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司。該股份有限公司下列做法正確的有（  ）。

Ⅰ向分公司所在地的登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

Ⅱ該兩分公司領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后取得法人資格

Ⅲ分公司的經(jīng)營范圍不得超出甲公司的經(jīng)營范圍

Ⅳ兩分公司的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

7、不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形是( )

A.凈資產(chǎn)高于實(shí)收資本的50%

B.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

D.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的30%

【答案】C

8、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，是確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以（  ）得到滿足

A.向員工分發(fā)獎(jiǎng)金

B.償付到期債務(wù)

C.滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求

D.履行其他支付義務(wù)

【答案】C

9、下列關(guān)于要約約定的收購期限的說法，正確的有（  ）

Ⅰ.收購要約約定的收購期限不得少于30日

Ⅱ.收購要約約定的收購期限不得少于45日

Ⅲ.收購要約約定的收購期限不得超過60日

Ⅳ.收購要約約定的收購期限不得超過90日

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

10、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的有（  ）

Ⅰ.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

Ⅱ.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)

Ⅲ.有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)

Ⅳ.執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中明確執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A