2019年11月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案（四）

2019年第六次證券從業(yè)資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開考5個科目，其中《證券市場基本法律法規(guī)》考試題型為單項選擇題，考試題量為100題，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機考形式，考試是機考隨機抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會考后不公布真題。歡迎各位考生進入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會在考后及時為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括（　?。?。

I. 業(yè)務(wù)對象的單一性

II. 證券經(jīng)紀商的中介性

III. 客戶指令的可變性

IV. 客戶資料的保密性。

A.I、II、IV

B.I、 II、 III、IV

C. I、 IV

D. II、 III

【答案】A

2、符合證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)范的是（　?。?。

I.通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊

II.此類人員可以從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動

III.營銷人員按要求參加執(zhí)業(yè)年檢和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

IV.遵守法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定

A.I、II、 III

B.I、  III、IV

C. II、 III 、 IV

D. II、 IV

【答案】B

3、根據(jù)《合伙企業(yè)法》,吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人,下列說法正確的是（   ）。

A.任某在執(zhí)業(yè)活動中因重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù),全體合伙人應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.于某因重大過失造成的損失由合伙企業(yè)承擔(dān)責(zé)任后,不需對合伙企業(yè)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

C.杜某在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù),由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

D.吳某在執(zhí)業(yè)活動中因故意造成合伙企業(yè)債務(wù),吳某應(yīng)承擔(dān)有限連帶責(zé)任

【答案】C

4、證券經(jīng)紀人不可從事的行為有()。

I.為客戶之間融資提供中介、擔(dān)保

Il.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等事宜

Ill.替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

IV .向客戶提供由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

A.I、IV

B. II、III、IV

C. II 、III

D.I、II、III

【答案】D

5、根據(jù)《證券法》,下列情形屬于操縱期貨市場的是（   ）。

A.上市公司對債務(wù)擔(dān)保進行重大變更

B.從業(yè)人員違背客戶的委托為其買賣證券

C.編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場

D.與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

【答案】D

6、下列關(guān)于恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作的說法,正確的是（   ）。

A.證券公司可以解除凍結(jié)措施

B.證券公司應(yīng)當(dāng)嚴格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織名單,依法對相關(guān)資產(chǎn)進行查封

C.證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn),應(yīng)立即采取凍結(jié)措施

D.沒有規(guī)定的,參照公安機關(guān)的相關(guān)規(guī)定對被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)進行管理及處置

【答案】C

7、中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)（   ）批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

【答案】D

8、下列關(guān)于法的特征錯誤的是（   ）。

A.法具有意志性，是由制定或認可的社會規(guī)范

B.法具有規(guī)范性，是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范

C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范

D.法具有強制性，強制力是保證法得以實施的手段

【答案】D

9、資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止情形的下列情形，錯誤的是（   ）。

A.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

B.經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,持續(xù)3 個工作日投資者少于2人

D.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形

【答案】C

10、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（   ）情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。

I.協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益

II.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

III.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定

IV.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會影響

A.I、II

B.I、II、III、IIV

C.II、III

D.I、Ⅲ、IV

【答案】A