2019年11月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案（三）

2019年第六次證券從業(yè)資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開考5個科目，其中《證券市場基本法律法規(guī)》考試題型為單項選擇題，考試題量為100題，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機考形式，考試是機考隨機抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會考后不公布真題。歡迎各位考生進入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會在考后及時為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于（  ）。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.規(guī)范性文件

D.行業(yè)自律規(guī)則

【答案】B

2、以下哪項不屬于期貨公司業(yè)務(wù)許可證注銷的情形（  ）。

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷

B.成立后無正當理由超過 2個月未開始營業(yè)

C.主動提出注銷申請

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

【答案】B

3、經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的凈資本不得低于人民幣（  ）。

A.1 億元

B.5000 萬元

C.2 億元

D.5 億元

【答案】A

4、洗錢風險管理工作基本原則中，（ ）是指是指證券公司應賦予同一客戶在本金融機構(gòu)風險等級。

A.風險相當原則

B.同一性原則

C.自主管理原則

D.保密原則

【答案】B

5、集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于 （）。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】D

6、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應當做到（  ）。

A. 就產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風險警示。如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

B.如投資者不屬于風險承受能力最低類別，應當就產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級高于投資者承受能力的情況進行口頭風險警示。如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

C. 應當拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)，如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

D.對于風險承受能力最低類別的投資者，業(yè)務(wù)人員應當拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。

【答案】D

7、下列屬于“薦股軟件”功能的是（ ）。

Ⅰ.提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅱ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

Ⅲ.預測具體證券投資品種的價格走勢

Ⅳ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B .Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C .Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D .Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應當告知的下列信息中錯誤的是(    )。

A.可能直接導致本金虧損的事項

B.在適當性匹配的基礎(chǔ)上獨自承擔責任

C.充分揭示風險，具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風險除外

D.投資者適當性匹配意見

【答案】C

9、證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理，錯誤的是(    )。

A.證券公司可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司提供機房、通信網(wǎng)終及其息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，并協(xié)助開展相關(guān)運維工作

B.證券公司應當確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)

C. 證券公司應當將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進行分類分級、并根據(jù)不同類別和級別作出同樣的數(shù)據(jù)管理制度安排

D.證券公司應當完善網(wǎng)絡(luò)隔離、用戶認證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄、病毒防范和非法入侵檢測等安全保障措施

【答案】C

10、合伙企業(yè)設(shè)立的條件不包括(  )

I.有2 個以上合伙人

II.有書面合伙協(xié)議

III.有合伙人認繳或?qū)嶋H繳付的出資

IV.有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所

A.I、II、IV

B.I、 II、 IIII、V

C. I、 II、 IIII

D.III、IV

【答案】B