2019年11月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案（二）

2019年第六次證券從業(yè)資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開考5個科目，其中《證券市場基本法律法規(guī)》考試題型為單項選擇題，考試題量為100題，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機考形式，考試是機考隨機抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會考后不公布真題。歡迎各位考生進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會在考后及時為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、根據(jù)《公司法》第四十九條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對（    ）負(fù)責(zé)。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東會

D.公司章程

【答案】A

2、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（     ）不得轉(zhuǎn)讓。

A.6個月

B.3個月

C.一年

D.10個月

【答案】C

3、下列關(guān)于分公司的的法律地位說法中，錯誤的有（ ）。

A.分公司具有法人資格

B.分公司沒有獨立的公司名稱及章程

C.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)

D.子公司不能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任

【答案】A

4、股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)在股東大會召開（ ）之前備置于公司。

A．10日

B．15日

C．20日

D．30日

【答案】C

5、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同（）以上地方人民政府予以取締。

A.省級

B.市級

C.縣級

D.鄉(xiāng)級

【答案】C

6、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨立性原則是指（ ）。

Ⅰ.保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)

Ⅱ.明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作

Ⅲ.強化合規(guī)負(fù)責(zé)人對合規(guī)管理人員的考核權(quán)

Ⅳ.明確中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B .Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C .Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、依據(jù)現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，目前公司章程對（）不具有約束力？

A．公司

B．公司法律顧問

C．公司股東

D．公司監(jiān)事

【答案】B

8、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，整改期限最長不超過（　　）個工作日。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

【答案】C

9、證券發(fā)行和交易的“三公”原則不包括（    ）。

A.公開

B.公平

C.公正

D.公允

【答案】D

10、《公司法》第108條規(guī)定，股份有限公司應(yīng)一律設(shè)立董事會，其成員為（     ）人。

A.3-13

B.5-13

C.3-19

D.5-19

【答案】D