2019年11月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案（一）

2019年第六次證券從業(yè)資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開考5個(gè)科目，其中《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題型為單項(xiàng)選擇題，考試題量為100題，考試時(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式，考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，證券考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考后不公布真題。歡迎各位考生進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗(yàn)與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會(huì)在考后及時(shí)為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、上市公司最近(    )年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A.5

B.3

C.2

D.4

【答案】B

2、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同常用條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的(   )關(guān)系。

A.托管

B.質(zhì)押

C.信托

D.擔(dān)保

【答案】C

3、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，持有公司(    )以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等均屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員.

A.15%

B.5%

C.20%

D.10%

【答案】B

4、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用(    )席位進(jìn)行。

A.交易

B. 特殊

C.代理

D.自營(yíng)

【答案】D

5、下列關(guān)于“滬港通”的說法，錯(cuò)誤的是(    )

A.滬股通股票包括以外幣報(bào)價(jià)交易的股票(B股)

B.滬股通股票包括上證 180 指數(shù)成分股

C.滬港通包括滬股通和港股通兩部分

D.滬股通股票包括上證 380 指數(shù)成分股

【答案】A

6、根據(jù)滬港通股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制,滬股通股票范圍包括(    )。

A. 上證 380 指數(shù)成分股

B. 科創(chuàng)板股票

C. 上證指數(shù)成分股

D. 滬深 300 指數(shù)成分股

【答案】A

7、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的說法，正確的是(    )。

I.證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施限額管理

II.證券公司應(yīng)至少每半年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整

II.證券公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際狀況和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理情況，制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理控制指標(biāo)

IV.證券公司應(yīng)建立現(xiàn)金流測(cè)算和分析框架，有效計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的現(xiàn)金流缺口

A.I、II

B.I、III，IV

C.II、III、IV

D.III、IV

【答案】B

8、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有(    )。

I.合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面不同

II.關(guān)聯(lián)交易方面不同

Ⅲ.利潤(rùn)分配方面不同

IV.合伙人擁有的權(quán)利方面不同

A.I、II、IV

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】C

9、甲股份有限公司經(jīng)營(yíng)電子產(chǎn)品,因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大,公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司。該股份有限公司下列做法正確的有(    )。

Ⅰ向分公司所在地的登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

Ⅱ該兩分公司領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后取得法人資格

Ⅲ分公司的經(jīng)營(yíng)范圍不得超出甲公司的經(jīng)營(yíng)范圍

Ⅳ兩分公司的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

10、根據(jù)《公司法》，對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的公司，以下做法正確的有(   )

Ⅰ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令整改

Ⅱ.處以注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

證券從業(yè)成績(jī)有效期

一般從業(yè)資格：60分及以上視為合格成績(jī)，合格后，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。

專業(yè)從業(yè)資格：60分及以上視為合格成績(jī)。考試成績(jī)合格后，考生應(yīng)每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；未按要求完成培訓(xùn)的，其合格成績(jī)不再有效。