2019年8月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》考試真題及答案匯編（1）

2019年度第五次證券從業(yè)資格考試已于8月31日-9月1日舉行，此次考試開考4個(gè)科目，其中《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目考試題型為單項(xiàng)選擇題，考試題量為100題，包括50個(gè)普通單選題和50個(gè)組合型選擇題，每題1分，共100分?？荚嚂r(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。

證券從業(yè)考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)考后不公布真題，歡迎各位考生進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗(yàn)與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們。

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以下是根據(jù)考友反饋分享，給大家整理的8月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案（第一批），供大家參考！

本批真題及答案提供文檔下載，請(qǐng)見文末

1、(　　)，深圳證券交易所成立。

A. 1990年

B. 1991年

C. 1995年

D. 2000年

參考答案：A

2、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司(　　)應(yīng)對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

A. 總經(jīng)理

B. 合規(guī)總監(jiān)

C. 財(cái)務(wù)總監(jiān)

D. 首席風(fēng)險(xiǎn)官

參考答案：D

3、下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說法，正確的是(　　)。

A. 原聘用機(jī)構(gòu)需10日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

B. 新聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

C. 原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

D. 原聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)冊(cè)登記

參考答案：A

4、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在(??)和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

A. 融券專用證券賬戶

B. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

C. 融資專用資金賬戶

D. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

參考答案：D

5、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

A. 15

B. 20

C. 30

D. 45

參考答案：B

6、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A. 董事任期屆滿，連選可以連任

B. 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

C. 監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

D. 監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

參考答案：D

7、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.自然人有限合伙人死亡的

Ⅱ.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

Ⅲ.自然人有限合伙人被宣告失蹤的

Ⅳ.自然人有限合伙人喪失勞動(dòng)能力的

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

8、甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有(　　)。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ

D. Ⅱ

參考答案：D

9、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有(　　)。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.商業(yè)銀行

Ⅲ.期貨交易所

Ⅳ.期貨經(jīng)紀(jì)公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

10、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù)，體現(xiàn)在(　　)。

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.本金保障

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)警示

Ⅳ.適當(dāng)性匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C