2018年10月證券《法律法規(guī)》考試真題及答案4

中國證券業(yè)協(xié)會將在10月27日至28日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試”4個科目考試。歡迎廣大考友考后交流，查看2018年10月證券《法律法規(guī)》考試真題及答案，請關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道考后更新！

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1、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。

A.3

B.5

C.2

D.1

2、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

D.發(fā)展和改革委員會

3、關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說法錯誤的是

()。

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

D.具有持續(xù)經(jīng)營能力

4、在計算 VAR 的各種計算方法中，()可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價格風(fēng)險和波動性風(fēng)險。

A.德爾塔-正態(tài)分布法

B.蒙特卡羅模擬法

C.完全模擬法

D.局部估值法

5、外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

A.利率期貨

B.貨幣期貨

C.歐洲期貨

D.歐元期貨

6、投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。

A.銀行賬戶

B.證券賬戶

C.結(jié)算賬戶

D.資金賬戶

7、典型的間接融資形式是與()發(fā)生信用關(guān)系。 A.銀行

B.證券

C.信托

D.基金

8、下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是()。

A.證券投資基金

B.社?；?/p>

C.企業(yè)年金

D.社會公益基金

9、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。

A.價值總和

B.現(xiàn)值之和

C.期望價格

D.期望價值

10、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開 1 次，由()名注冊委員會委員參加。

A.9

B.5

C.7

D.3

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