?2022年4月自考00075證券投資與管理真題試卷

對(duì)于參加2022年10月自考的考生來說，2022年4月自考真題的參考價(jià)值最高，下文是希賽自考頻道整理的2022年4月自考00075證券投資與管理真題試卷，想要查看更多自考真題，可以查閱【自考?xì)v年真題】【2022年自考真題匯總】【自考題庫(kù)app下載】。

2022年4月高等教育自學(xué)考試全國(guó)統(tǒng)一命題考試

證券投資與管理

(課程代碼：00075 )

注意事項(xiàng):

1.本試卷分為兩部分，第一部分為選擇題，第二部分為非選擇題。

2.應(yīng)考者必須按試題順序在答題卡(紙)指定位置上作答，答在試卷上無效。

3.涂寫部分、畫圖部分必須使用2B鉛筆，書寫部分必須使用黑色字跡簽字筆。

第一部分 選擇題

一、單項(xiàng)選擇題:本大題共20小題，每小題1分，共20分。在每小題列出的備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)是最符合題目要求的，請(qǐng)將其選出。

1.銀行承兌匯票是一種

A商品證券

B.貨幣證券

C.金融證券

D. :資本證券

2.決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃的是

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D、總經(jīng)理

3.如果你希望在最佳價(jià)格盡快買入1000股中國(guó)石化股票，應(yīng)該發(fā)出

A.止損指令

B.限價(jià)指令

C.市價(jià)指令

D.限價(jià)止購(gòu)指令

4.在兩合公司中，負(fù)責(zé)管理公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的是

A、有限責(zé)任股東

B.無限責(zé)任股東

C.股東大會(huì)

D.債權(quán)人

5.我國(guó)科創(chuàng)板市場(chǎng)的股票發(fā)行實(shí)行

A.審批制

B. :核準(zhǔn)制

C.注冊(cè)制

D.備案制

6.一般來說， 公司向老股 東配售股票時(shí)會(huì)采用

A平價(jià)發(fā)行

B.時(shí)價(jià)發(fā)行

C.折價(jià)發(fā)行

D.中間價(jià)發(fā)行

7.債券附有贖回條款是指

A.投資者可以在需要的時(shí)候要求還款

B.投資者只有在公司無力支付利息時(shí)才有權(quán)要求償還

C.發(fā)行者可以在債券到期日之前回購(gòu)債券

D.發(fā)行者可在前三年撤銷發(fā)行

8.期權(quán)合約買方的盈虧特點(diǎn)是

A.收益無限，損失有限

B.收益有限，損失無限

C.收益無限，損失無限

D.收益有限，損失有限

9.從交易結(jié)構(gòu)看，互換交易包括一系列

A.現(xiàn)貨交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.期貨交易

D.期權(quán)交易

10.某公司凈資產(chǎn)收益率( ROE )為8%，銷售利潤(rùn)率為2%，產(chǎn)權(quán)比率為1,該公司的總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為

A.0

B.1

C.2

D.4

11. 一張債券的面值為100元，到期期限為s年，票面利率為5%，一年支付一次利息，目前的市場(chǎng)價(jià)格為98元，該債券的到期收益率為

A 2.50%

B.4.47%

C.5.00%

D.5.47%

12假設(shè)你用保證金以每股70元的價(jià)格買入200股ACB公司的股票，如果初始保證金比率為55%，你需要向經(jīng)紀(jì)商借入

A.4000元

B.6300元

C.7700元

D.14000元

13.市場(chǎng)組合的預(yù)期收益率為10%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%，無風(fēng)險(xiǎn)利率為5%，那么，證券市場(chǎng)線( SML)的斜率為

A.0.05

B. 0.1

C.0.25

D.1

14.在股票投資中，當(dāng)經(jīng)濟(jì)陷入衰退時(shí)相對(duì)具有投資吸引力的行業(yè)是

A.鋼鐵

B.生物醫(yī)藥

C.機(jī)床

D.航空

15.頭肩底形態(tài)的頸線被有效突破，預(yù)示著股價(jià)的趨勢(shì)可能

A.1上升

B.下降

C.不變

D.加速

16.用來計(jì)算夏普指數(shù)的收益率是

A.算術(shù)平均收益率

B. ,幾何平均收益率

C.復(fù)合收益率

D. i時(shí)間權(quán)重收益率

17.在單指數(shù)模型中，用來代表宏觀系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素的是

A.GDP平減指數(shù)

B. GNP平減指數(shù)

C.物價(jià)指數(shù)

D.股價(jià)指數(shù)

18. 在現(xiàn)代投資理論中，用來測(cè)度證券總風(fēng)險(xiǎn)的是

A.α

B. β

C. σ

D. λ

19.如果你相信股票市場(chǎng)的反轉(zhuǎn)效應(yīng)，你應(yīng)該

A.購(gòu)買債券

B.購(gòu)買指數(shù)基金

C.購(gòu)買近期表現(xiàn)較好的股票

D. .購(gòu)買近期表現(xiàn)較差的股票

20. .下列風(fēng)險(xiǎn)中可以通過證券投資組合分散的是

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

C. i商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

二、多項(xiàng)選擇題:本大題共5小題，每小題2分，共10分。在每小題列出的備選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出，錯(cuò)選、多選或少選均無分。

21. 證券二級(jí)市場(chǎng)的功能有

A.實(shí)現(xiàn)資金融通

B.提供流動(dòng)性

C.提供價(jià)差收益

D.提供價(jià)格信息

E.創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富

22.商業(yè)銀行的主動(dòng)負(fù)債工具包括

A.定期存款

B.儲(chǔ)蓄存款

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

D.優(yōu)先股

E.金融債券

23.有價(jià)證券的特征包括

A.產(chǎn)權(quán)性

B.流動(dòng)性

C.收益性

D.風(fēng)險(xiǎn)性

E.原始性

24證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)的成交原則是

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B. 時(shí)間優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先

D.機(jī)構(gòu)優(yōu)先

E.個(gè)人優(yōu)先

25.預(yù)示股價(jià)可能上升的K線組合有

A.紅三兵

B.黑三兵

C.多陽夾一陰

D.多陰夾一陽

E.三個(gè)白武士

第二部分 非選擇題

三、名詞解釋題:本大題共4小題，每小題3分，共12分。

26.上市證券

27.看跌期權(quán)

28.消耗性缺口

29.利息保障倍數(shù)

四、簡(jiǎn)答題:本大題共4小題，每小題6分，共24分。

30.簡(jiǎn)述場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要特征。

31.簡(jiǎn)述壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特征。

32、簡(jiǎn)述APT和CAPM的區(qū)別。

33.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)上過度自信的表現(xiàn)。

五、計(jì)算題:本大題共1小題，共8分。

34. M公司在3月5.日計(jì)劃3個(gè)月后借入100萬元的半年期資金，由于擔(dān)心市場(chǎng)利率上升，該公司向工商銀行買入3個(gè)月后起息的6個(gè)月期遠(yuǎn)期利率協(xié)議，該協(xié)議的參考利率為6個(gè)月SHIBOR利率，協(xié)議利率為4%;如果6月5日的6個(gè)月期SHIBOR為5%，一年按360天計(jì)。

(1)請(qǐng)計(jì)算6月5日的結(jié)算差額。

(2)請(qǐng)計(jì)算M公司實(shí)際承擔(dān)的到期本利和。

(3)請(qǐng)計(jì)算M公司的實(shí)際借款利率。

六、論述題:本大題共2小題，每小題13分，共26分。

35.試述證券市場(chǎng)發(fā)展的資產(chǎn)證券化趨勢(shì)。

36.試述股票與債券的區(qū)別。