?2010年1月全國自考《證券投資與管理》真題

2010年1月全國自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2010年1月全國自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2010年1月全國自學(xué)考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學(xué)習(xí)。

一、單項(xiàng)選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.證券的基本特征是( )。

A.價(jià)值特征和經(jīng)濟(jì)特征
B.經(jīng)濟(jì)特征和商業(yè)特征
C.法律特征和書面特征
D.投資特征和書面特征

2.證券的主要特性中不包括( )。

A.成長性
B.流通性
C.機(jī)會(huì)性
D.風(fēng)險(xiǎn)性

3.英國的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)又稱為( )。

A.投資銀行
B.證券公司
C.商人銀行
D.全能銀行

4.理論上說，額定資本、發(fā)行股本、實(shí)收股本的關(guān)系為( )。

A.額定資本>發(fā)行股本>實(shí)收股本
B.發(fā)行股本>額定資本>實(shí)收股本
C.實(shí)收股本>額定資本>發(fā)行股本
D.發(fā)行股本>實(shí)收股本>額定資本

5.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

6.某公司發(fā)行面值為100元的股票，預(yù)期每年股息為15元，市場(chǎng)利息率為10%，該股票的價(jià)值為( )。

A.1000元
B.250元
C.150元
D.101.5元

7.一筆期限為2年的貸款，年利率為10%，貸款額為10000元，復(fù)利計(jì)息，該筆貸款到期后的利息為( )。

A.12100元
B.12000元
C.2100元
D.2000元

8.以非日元的亞洲國家或地區(qū)貨幣發(fā)行的外國債券稱為( )。

A.龍債券
B.武士債券
C.猛犬債券
D.東亞債券

9.根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)和收益的不同，投資基金可以分為( )。

A.契約型基金和公司型基金
B.開放型基金和封閉型基金
C.成長型投資基金、收入型投資基金和平衡型基金
D.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金

10.股票、國債、公司債券等證券從發(fā)行人銷售給投資者而形成的市場(chǎng)稱為( )。

A.滬、深證券交易所
B.一級(jí)市場(chǎng)
C.二級(jí)市場(chǎng)
D.三級(jí)市場(chǎng)

11.下列屬于技術(shù)分析方法的是( )。

A.公司財(cái)務(wù)分析
B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析
C.道氏理論分析
D.行業(yè)分析

12.某公司財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司2005年7月30日流動(dòng)資產(chǎn)500萬，流動(dòng)負(fù)債200萬，存貨為100萬，該公司的速動(dòng)比率為( )。

A.2.50
B.2.00
C.0.50
D.0.40

13.下列反映償債能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)是( )。

A.速動(dòng)比率
B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
C.存貨周轉(zhuǎn)率
D.股東權(quán)益收益率

14.移動(dòng)平均線是指( )。

A.MACD
B.DIF
C.MA
D.RSI

15.下列不符合股份公司上市條件的是( )。

A.公司股本總額不少于1000萬
B.公司成立時(shí)間須在三年以上，最近三年連續(xù)盈利
C.持有股票面值人民幣1000元以上的股東數(shù)不少于1000人
D.公司最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表無虛假記載

16.以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣購買和交易，專供外國和中國港、澳、臺(tái)地區(qū)投資者買賣的股票是( )。

A.B股
B.H股
C.S股
D.N股

17.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股票不得以( )。

A.折價(jià)發(fā)行
B.溢價(jià)發(fā)行
C.平價(jià)發(fā)行
D.面額發(fā)行

18.投資者可以隨時(shí)贖回的基金是( )。

A.封閉式基金
B.開放式基金
C.公司型基金
D.契約型基金

19.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管主要有( )。

A.注冊(cè)制和核準(zhǔn)制
B.注冊(cè)制和會(huì)員制
C.注冊(cè)制和特許制
D.核準(zhǔn)制和特許制

20.由于市場(chǎng)需求基本飽和，產(chǎn)品的銷售增長率減慢，迅速賺取大量利潤的機(jī)會(huì)減少，整個(gè)行業(yè)開始進(jìn)入( )。

A.初創(chuàng)期
B.成長期
C.穩(wěn)定期
D.衰退期

二、多項(xiàng)選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.股份公司設(shè)立的方式包括( )。

A.契約設(shè)立
B.發(fā)起設(shè)立
C.募集設(shè)立
D.合伙設(shè)立
E.股份設(shè)立

2.下列屬于股份有限公司章程中相對(duì)必要記載事項(xiàng)的有( )。

A.股份公司的成立
B.董事及監(jiān)事的人數(shù)及任期
C.公司解散條件
D.特別股的種類及其權(quán)利義務(wù)
E.發(fā)起人所得的特別利益及受益人的姓名

3.下列屬于普通股的股東享有的權(quán)利有( )。

A.領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán)
B.投票選舉權(quán)
C.收益分配權(quán)
D.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)
E.優(yōu)先認(rèn)購新股權(quán)

4.下列關(guān)于綜合類證券公司說法正確的有( )。

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元
B.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
C.有固定的經(jīng)營場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
D.有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理體系
E.可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、自營、承銷業(yè)務(wù)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

5.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假設(shè)包括( )。

A.投資者都在期望收益和方差的基礎(chǔ)上選擇投資組合
B.投資組合中的證券方差相等
C.投資者具有完全相同的預(yù)期且能有效選擇能夠提供最佳收益風(fēng)險(xiǎn)組合的資產(chǎn)組合
D.單個(gè)證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等于市場(chǎng)證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
E.在資本市場(chǎng)上沒有摩擦

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.購買力風(fēng)險(xiǎn)

2.債券

3.封閉型基金

4.新設(shè)合并

四、簡(jiǎn)答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。

2.技術(shù)分析方法的三大假設(shè)前提是什么?

3.開放型基金和封閉型基金的主要區(qū)別是什么?

4.通貨膨脹對(duì)股市的影響是什么?

5.證券上市對(duì)投資者的利弊是什么?

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.如何發(fā)展我國的投資基金?

2.投資基金與股票、債券有什么區(qū)別?