2023年9月期貨從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（考后更新）

2023年期貨從業(yè)資格專場考試成績將在考后7個工作日內(nèi)查詢，考生在考后可以及時訪問“中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（http://www.cfachina.org/）”進行成績查詢。本文小編在考試結(jié)束后，為大家更新了期貨從業(yè)法律法規(guī)的真題及答案，請看以下內(nèi)容。

2023年9月期貨從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（考生回憶）

一、單選題（下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。）

1.擬在廣南縣申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

參考答案：D

2.以下關于期貨從業(yè)資格的表述，正確的是（）。

A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

B.通過期貨從業(yè)資格考試，才能申請期貨從業(yè)資格

C.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請

D.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格

參考答案：B

3.期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事會

B.董事長

C.董事會常設的風險管理委員會

D.總經(jīng)理

參考答案：A

4.期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、算改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：D

5.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.財務負責人

參考答案：D

6.構(gòu)成操縱期貨市場犯罪，情節(jié)特別嚴重的，處（）有期徒刑。

A.10年以上

B.3年以上7年以下

C.5年以上10年以下

D.3年以下

參考答案：C

7.某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。

A.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

B.動用其他客戶的保證金彌補虧損

C.以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權(quán)

D.以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任

參考答案：C

8.甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

C.要求期貨交易所承擔違約責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

參考答案：D

二、多選題

9.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，但未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。如果隨后交易王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是（）。

A.上述保倉協(xié)議違反相關法律規(guī)定

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承

C.上述保倉協(xié)議不違反相關法律規(guī)定

D.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

參考答案：C,D

10.會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以用（）來承擔違約責任。

A.期貨交易所的自有資金

B.結(jié)算擔保金

C.違約會員的自有資金

D.期貨交易所風險準備金

參考答案：A,B,C,D