2021年11月期貨《法律法規(guī)》真題及答案

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。對(duì)于“期貨基礎(chǔ)知識(shí)”、“期貨法律法規(guī)”，單科成績(jī)有效期為當(dāng)年及以后兩個(gè)年度，以上兩個(gè)科目考試成績(jī)均合格后，可獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證?！捌谪浲顿Y分析”考試成績(jī)合格后，可獲得期貨投資分析考試合格證。2021年11月期貨《法律法規(guī)》真題及答案，請(qǐng)看以下內(nèi)容。

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2021年11月期貨《法律法規(guī)》真題及答案考生回憶

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶(hù)的影像資料，包話(huà)（）

A.個(gè)人客戶(hù)的身份證正反面掃描件

B.個(gè)人客戶(hù)的頭部正面照

C.單位客戶(hù)有效身份證明文件掃描件

D.單位客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

答案：ABD

2、基期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)票人陳基，為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶(hù)王某的賬戶(hù)和密碼頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約，致使王某賬戶(hù)虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶(hù)和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某

C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

D.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

答案：ABC