9月期貨基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案（網(wǎng)友版）

2022年9月期貨從業(yè)資格考試將于9月24日舉行，考試科目包括《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》和《期貨法律法規(guī)》，考試將采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。為方便大家估分，小編將在考試結(jié)束之后為大家及時(shí)整理更新2022年9月《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（網(wǎng)友版）。

一、單項(xiàng)選擇題（每道0. 5分。以下選項(xiàng)中只有一個(gè)符合要求，不選、錯(cuò)選均不得分）

1、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法錯(cuò)誤的是（   ）。

A. 期貨的結(jié)算實(shí)行逐日盯市制度，即客戶開倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果

B. 客戶平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C. 期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過(guò)部分提現(xiàn)；當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)

D. 客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

【答案】D

2、賣出看漲期權(quán)的投資者的最大收益是（   ）。

A. 無(wú)限大的

B. 所收取的全部權(quán)利金

C. 所收取的全部盈利及履約保證金

D. 所收取的全部權(quán)利金以及履約保證金

【答案】B

3、（   ）是金融市場(chǎng)上具有普遍參照作用和主導(dǎo)作用的基礎(chǔ)利率，其他利率水平或金融資產(chǎn)價(jià)格均可根據(jù)它來(lái)確定。

A. 利率

B. 基準(zhǔn)利率

C. 拆放利率

D. 票面利率

【答案】B

4、對(duì)于會(huì)員或客戶的持倉(cāng)，距離交割月份越近，限額規(guī)定就（   ）。

A. 越低

B. 越高

C. 根據(jù)價(jià)格變動(dòng)情況而定

D. 與交割月份遠(yuǎn)近無(wú)關(guān)

【答案】A

5、和單向的普通投機(jī)交易相比，套利交易具有的特點(diǎn)是（   ）。

A. 成本較高

B. 風(fēng)險(xiǎn)較小

C. 高風(fēng)險(xiǎn)高利潤(rùn)

D. 保證金比較高

【答案】B

二、多項(xiàng)選擇題（每道1分。以下所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

1、股票市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)可以歸納為（   ）。

A. 個(gè)人心理風(fēng)險(xiǎn)

B. 從眾心理風(fēng)險(xiǎn)

C. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】CD

2、下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f(shuō)法正確的是（   ）。

A. 圓弧形成的時(shí)間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比

B. 形成過(guò)程中成交量是兩頭多中間少

C. 它的形成與機(jī)構(gòu)大戶炒作的相關(guān)性高

D. 它的形成時(shí)間相當(dāng)于一個(gè)頭肩形態(tài)形成的時(shí)間

【答案】BCD

3、早期的期貨市場(chǎng)對(duì)于供求雙方來(lái)講，均起到了（   ）的作用。

A. 穩(wěn)定產(chǎn)銷

B. 穩(wěn)定貨源

C. 避免價(jià)格波動(dòng)

D. 鎖定經(jīng)營(yíng)成本

【答案】AC

三、判斷題（每道0. 5分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫V，錯(cuò)誤的填寫X)

1、期權(quán)的選擇權(quán)是指期權(quán)買賣雙方都有權(quán)利選擇買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利。 （   ）

【答案】X

2、如果期貨期權(quán)被執(zhí)行，看跌期權(quán)的買方將會(huì)轉(zhuǎn)換為期貨合約的多頭頭寸。（   ）

【答案】X

3、如果建倉(cāng)后市場(chǎng)行情與預(yù)料的相反，可以采取平均買低或平均賣高的策略。（   ）

【解析】如果建倉(cāng)后市場(chǎng)行情與預(yù)料的相反，可以采取平均買低或平均賣高的策略。

【答案】V

四、綜合題（每道1.5分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

1、在期貨交易的杠桿效應(yīng)中，期貨交易實(shí)行保證金制度，交易者只需支付期貨合約價(jià)值一定比例的保證金即可進(jìn)行交易。保證金比例通常為期貨合約價(jià)值的（  ），以此作為交易的履約。

A. 15%?25%

B. 25%?35%

C. 5% ?15%

D. 45%?55%

【答案】C

2、G30集團(tuán)在研究衍生產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，于1993年發(fā)表了題為《衍生產(chǎn)品的實(shí)踐和規(guī)則》的報(bào)告，提出了度量市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的VAR方法，即（  ）。

A. 風(fēng)險(xiǎn)分析法

B. 風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法

C. 風(fēng)險(xiǎn)鑒別法

D. 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估法

【答案】B

3、對(duì)于期貨公司和期貨交易所來(lái)說(shuō)，所面臨的主要是管理風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在（  ）。

A. 期貨交易所對(duì)客戶的管理和期貨交易所對(duì)會(huì)員的管理中存在風(fēng)險(xiǎn)

B. 期貨公司對(duì)客戶的管理和期貨交易所對(duì)會(huì)員的管理中存在風(fēng)險(xiǎn)

C. 期貨公司對(duì)期貨操作者的管理和期貨交易所對(duì)非會(huì)員的管理中存在風(fēng)險(xiǎn)

D. 期貨公司對(duì)客戶的管理和期貨交易所對(duì)非會(huì)員的管理中存在風(fēng)險(xiǎn)

【答案】B

注：試題來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)，可聯(lián)系客服刪除。