2022年中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法：第十章

2022年8月1日起《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》開(kāi)始施行，《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》共分為十三個(gè)章節(jié)，一百五十五條法則。以下是第十章（期貨交易和衍生品交易）內(nèi)容，考生可以了解一下！

第十章　監(jiān)督管理

第一百零五條　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)交易者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中，依法履行下列職責(zé)：

（一）制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊(cè)，辦理備案；

（二）對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；

（三）對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；

（四）制定期貨從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；

（五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況；

（六）維護(hù)交易者合法權(quán)益、開(kāi)展交易者教育；

（七）對(duì)期貨違法行為進(jìn)行查處；

（八）監(jiān)測(cè)監(jiān)控并防范、處置期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；

（九）對(duì)期貨行業(yè)金融科技和信息安全進(jìn)行監(jiān)管；

（十）對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；

（十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，依照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

第一百零六條　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

（一）對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制等資料；

（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；

（三）詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明，或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；

（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；

（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件資料，可以予以封存、扣押；

（六）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的保證金賬戶和銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)、查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò)三個(gè)月，最長(zhǎng)期限不得超過(guò)二年；

（七）在調(diào)查操縱期貨市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)三個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)三個(gè)月；

（八）決定并通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。

為防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。

第一百零七條　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件和檢查、調(diào)查、查詢等相關(guān)執(zhí)法文書(shū)。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人或者未出示執(zhí)法證件和有關(guān)執(zhí)法文書(shū)的，被檢查、調(diào)查的單位或者個(gè)人有權(quán)拒絕。

第一百零八條　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，應(yīng)當(dāng)依法辦事，忠于職守，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。

第一百零九條　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)作出說(shuō)明或者提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與其他相關(guān)部門(mén)，應(yīng)當(dāng)建立信息共享等監(jiān)督管理協(xié)調(diào)配合機(jī)制。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第一百一十條　對(duì)涉嫌期貨違法、違規(guī)行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)舉報(bào)。

對(duì)涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實(shí)名舉報(bào)線索經(jīng)查證屬實(shí)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人的身份信息保密。

第一百一十一條　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)期貨違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)。

第一百一十二條　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌期貨違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人書(shū)面申請(qǐng)，承諾在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)交易者損失，消除損害或者不良影響的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。被調(diào)查的當(dāng)事人履行承諾的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查；被調(diào)查的當(dāng)事人未履行承諾或者有國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查。具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)中止或者終止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公開(kāi)相關(guān)信息。

第一百一十三條　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法將有關(guān)期貨市場(chǎng)主體遵守本法的情況納入期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

第一百一十四條　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)期貨違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法將案件移送司法機(jī)關(guān)處理；發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。

第一百一十五條　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全期貨市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控制度，通過(guò)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)保證金安全存管監(jiān)控。

第一百一十六條　為防范交易及結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)從業(yè)務(wù)收入中按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

第一百一十七條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人等應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定妥善保存與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料和信息，任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人的信息和資料的保存期限不得少于二十年；期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息和資料的保存期限不得少于十年。