2022期貨法律法規(guī)知識點：對期貨公司的監(jiān)管

《期貨法律法規(guī)》科目所有題目均為客觀題，題型由單項選擇題、多項選擇題、判斷題、綜合題構成?？荚噧热莅ǎ浩谪浭袌龇煞ㄒ?guī)概述、期貨從業(yè)人員的守法要求、期貨經(jīng)營機構的合規(guī)運作、期貨行業(yè)的自律管理、期貨市場的行政監(jiān)管、期貨領域的司法裁判。下面帶大家了解“2022期貨基礎知識知識點：對期貨公司的監(jiān)管”。大家可以可以下載附件，查看更多的期貨從業(yè)資格考試資料。

2022年期貨法律法規(guī)知識點

21、對期貨公司的監(jiān)管

期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被監(jiān)督管理機構調查的，期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

限制或者暫停部分期貨業(yè)務。停止批準新增業(yè)務

限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利

責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利

限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利

對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，監(jiān)管機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施；對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，監(jiān)管機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。

期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：

通知出境管理機關依法阻止其出境

申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利

期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。在股東按照前款要求改正違法行為、轉讓所持期貨公司的股權前，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以限制其股東權利。

期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

期貨監(jiān)督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。期貨監(jiān)督管理機構對供應商提供的相關資料負有保密義務。

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。