期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則

期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則

第一章 總則

第一條 依據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》及關(guān)于統(tǒng)一考試的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 期貨從業(yè)人員資格考試(以下簡稱資格考試)是統(tǒng)一組織的從事期貨業(yè)務(wù)的資格考試，由中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)負責組織實施。

第三條 協(xié)會的資格考試管理工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會的指導和監(jiān)督。

第二章 考試組織

第四條 協(xié)會統(tǒng)一組織資格考試，履行以下職責：

(一)制定考試規(guī)則;

(二)確定考試科目，制定考試大綱;

(三)組織編寫、出版、發(fā)行考試統(tǒng)編教材;

(四)確定考試方式、考試時間和年度舉辦次數(shù)，發(fā)布考試公告;

(五)組織命題工作;

(六)組織考務(wù)工作;

(七)處理考試違紀行為;

(八)受理考試咨詢;

(九)編制考試預(yù)決算;

(十)與考試有關(guān)的其他職責。

第五條 協(xié)會負責組織實施考務(wù)工作，考務(wù)工作主要包括受理考試報名、設(shè)置考區(qū)和考點、安排考場、監(jiān)考、閱卷、管理考試成績等。

協(xié)會根據(jù)需要可以聘請社會專業(yè)考試機構(gòu)或其他有關(guān)機構(gòu)協(xié)助承擔部分或全部考務(wù)工作，并與其簽署協(xié)議，約定所承擔考務(wù)工作的標準和要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

第六條 報名參加資格考試的人員，應(yīng)當符合下列條件：

(一)報名截止日年滿十八周歲;

(二)具有完全民事行為能力;

(三)具有高中或以上文化程度;

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第七條 資格考試包括期貨基礎(chǔ)知識、期貨法律法規(guī)和期貨投資分析三個科目?？荚嚥扇“俜种疲话懔譃槌煽兒细窬€，協(xié)會另有規(guī)定的除外。

第八條 對于期貨基礎(chǔ)知識和期貨法律法規(guī)，單科考試成績在當年及以后兩個年度內(nèi)有效。在有效期內(nèi)，以上兩個科目考試成績?nèi)亢细竦模@得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證。

取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證的，可以參加期貨投資分析科目考試;成績合格的，獲得期貨投資分析考試合格證。

期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證和期貨投資分析考試合格證長期有效。

第九條 考試成績由協(xié)會在考試結(jié)束之日起十個工作日內(nèi)公布，應(yīng)考人員可以通過協(xié)會網(wǎng)站或協(xié)會指定的其他方式查詢考試成績。

第十條 應(yīng)考人員對考試成績有異議的，應(yīng)當在成績公布之日起十五個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面異議。協(xié)會自受理之日起十五個工作日內(nèi)予以處理。

第十一條 試題、答案及評分標準在啟用前均屬于秘密，任何人不得以任何方式泄露或者盜取。考試工作中發(fā)生泄密事件的，由協(xié)會組織查處;涉嫌違反保密規(guī)定的，由協(xié)會配合相關(guān)保密工作部門組織查處。

第三章 考試紀律

第十二條 資格考試考場規(guī)則按照統(tǒng)一考試的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。應(yīng)考人員應(yīng)當在規(guī)定考試時間內(nèi)到達指定考場參加考試。

第十三條 應(yīng)考人員應(yīng)當憑有效身份證件和準考證，經(jīng)考試工作人員驗核無誤，并通過現(xiàn)場采像后方可進入考場。應(yīng)考人員所在的考點、考場和座位號，以及考試的具體起止時間等考試信息，以準考證所列內(nèi)容為準。

有效身份證件包括居民身份證、外籍人員護照、港澳居民來往內(nèi)地通行證、臺灣居民來往大陸通行證等合法有效身份證明文件。

第十四條 應(yīng)考人員在入場時除演算用筆外，不得將其他物品帶至座位。其他物品包括但不限于：包、書籍、資料、筆記本、自備草稿紙、手機、計算器及其他電子工具等。

第十五條 考試開始二十分鐘后，應(yīng)考人員不得進入考場。開考三十分鐘后，應(yīng)考人員方可交卷離場。應(yīng)考人員提交試卷后應(yīng)當立即離場，不得在考場附近逗留、交談，離場后不得再返回考場。

第十六條 應(yīng)考人員登錄考試系統(tǒng)后，應(yīng)當仔細核對姓名、性別、準考證號、身份證件號、考試科目及本人照片，并仔細閱讀應(yīng)考人員須知。

考試結(jié)束后，草稿紙應(yīng)當統(tǒng)一上交,不得帶出考場。

第四章 違紀處理

第十七條 應(yīng)考人員不符合本規(guī)則第六條所列報名條件的，不得參加考試，已經(jīng)參加考試的，取消當次全部科目考試成績。

第十八條 應(yīng)考人員不遵守考試紀律，不服從考試工作人員的安排與要求，有下列行為之一的，由考試工作人員提出批評警告。同場考試兩次受到批評警告的，應(yīng)當認定為考試違紀，給予其當次該科目考試成績無效的處理：

(一)攜帶通訊工具、規(guī)定以外的電子用品或者與考試內(nèi)容相關(guān)的資料進入座位的;

(二)未按規(guī)定填寫本人身份和考試信息的;

(三)未在規(guī)定座位參加考試，或者未經(jīng)考試工作人員允許擅自離開座位或者考場的;

(四)在考試過程中旁窺、交頭接耳、互打暗號或者手勢的;

(五)故意損壞考試設(shè)施的;

(六)未按規(guī)定使用考試系統(tǒng)的;

(七)將草稿紙等考試用紙帶出考場的;

(八)其他違反考試紀律但尚未構(gòu)成作弊的行為。

第十九條 應(yīng)考人員違背考試公平、公正原則，在考試過程中有下列行為之一的，應(yīng)當認定為考試作弊，給予其當次全部科目考試成績無效的處理，同時自認定為考試作弊之日起兩年內(nèi)不受理其考試報名申請：

(一)抄襲、協(xié)助他人抄襲試題答案或者與考試內(nèi)容相關(guān)資料的;

(二)傳、接物品或者交換草稿紙的;

(三)持偽造證件參加考試的;

(四)本人離開考場后，在考試結(jié)束前，傳播考試試題及答案的;

(五)使用禁止帶入考場的通訊工具、規(guī)定以外的電子用品的;

(六)其他以不正當手段獲得或者試圖獲得試題答案、考試成績的行為。

第二十條 應(yīng)考人員的作弊行為有下列情形之一的，給予其當次全部科目考試成績無效的處理，同時自認定為考試作弊之日起三年內(nèi)不受理其考試報名申請：

(一)串通作弊或者參與有組織作弊的;

(二)代替他人或者讓他人代替自己參加考試的;

(三)其他情節(jié)特別嚴重、影響惡劣的考試作弊行為。

第二十一條 協(xié)會、考試工作人員在考試結(jié)束后發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當認定相關(guān)應(yīng)考人員實施了考試違紀行為，按照本規(guī)則第十八條規(guī)定處理;有其他相關(guān)證據(jù)證明該應(yīng)考人員實施了考試作弊行為的，按照本規(guī)則第十九條、第二十條規(guī)定處理:

(一)提供虛假證明材料或者以其他不正當手段獲得考試資格和考試成績的;

(二)評卷過程中被認定為答案雷同的;

(三)經(jīng)照片比對發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場采集的照片非本人的;

(四)在考試工作人員協(xié)助下獲得考試成績的;

(五)其他考試結(jié)束后發(fā)現(xiàn)的以不正當手段獲得或者試圖獲得試題答案、考試成績的行為。

第二十二條 應(yīng)考人員及其他人員應(yīng)當自覺維護考試秩序，服從考試工作人員的管理，有下列擾亂考試秩序行為的，終止其繼續(xù)參加考試，并責令離開考場;情節(jié)嚴重的，按照本規(guī)則第十九條、第二十條的規(guī)定處理;違反《中華人民共和國治安管理處罰法》等法律法規(guī)的，交由公安機關(guān)依法處理;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)故意擾亂考點、考場等考試工作場所秩序的;

(二)拒絕、妨礙考試工作人員履行管理職責的;

(三)威脅、侮辱、誹謗、誣陷工作人員或者其他人員的;

(四)其他擾亂考試管理秩序的行為。

第二十三條 被取消期貨基礎(chǔ)知識或期貨法律法規(guī)科目考試成績的應(yīng)考人員，已獲得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證的，由協(xié)會注銷其合格證，已獲得期貨從業(yè)資格的，同時由協(xié)會注銷其資格。如該應(yīng)考人員已獲得期貨投資分析考試合格證，由協(xié)會注銷其合格證，已獲得期貨投資咨詢資格的，同時由協(xié)會注銷其資格。被取消期貨投資分析科目考試成績的應(yīng)考人員，已獲得期貨投資分析考試合格證的，由協(xié)會注銷其合格證，已獲得期貨投資咨詢資格的，同時由協(xié)會注銷其資格。

第二十四條 其他人員在資格考試中存在下列情形之一的，自行為發(fā)生之日起三年內(nèi)不受理其考試報名申請;已獲得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證或期貨投資分析考試合格證的，由協(xié)會注銷其合格證，已獲得期貨從業(yè)資格或期貨投資咨詢資格的，同時由協(xié)會注銷其資格:

(一)代替應(yīng)考人員參加考試的;

(二)組織團伙作弊的;

(三)為作弊組織者提供試題信息、答案及相應(yīng)設(shè)備等參與團伙作弊行為的。

第二十五條 應(yīng)考人員或其他人員在協(xié)會發(fā)現(xiàn)其存在違反本規(guī)則規(guī)定的行為之前，主動向協(xié)會承認的，協(xié)會可酌情減輕處罰。

第二十六條 考試工作人員現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)應(yīng)考人員或其他人員違紀違規(guī)行為的，應(yīng)當如實記錄、收集、保存相應(yīng)證據(jù)材料，當場告知其記錄內(nèi)容，并要求本人簽字。拒絕簽字的，由兩名考試工作人員如實簽字確認，在考試結(jié)束后及時將違紀違規(guī)情況報送協(xié)會。

第二十七條 協(xié)會通過其他方式發(fā)現(xiàn)應(yīng)考人員或其他人員違紀違規(guī)行為的，應(yīng)當由兩名及以上工作人員進行事實調(diào)查，收集、保存相應(yīng)證據(jù)材料，并在調(diào)查事實和證據(jù)的基礎(chǔ)上對所涉及應(yīng)考人員或其他人員違規(guī)行為進行認定，并根據(jù)不同情形給予處分。

第二十八條 協(xié)會應(yīng)當告知當事人所受處分、情節(jié)和依據(jù)。當事人對所受處分有異議的，可自受到處分之日起十五個工作日內(nèi)向協(xié)會提出。協(xié)會自受理之日起十五個工作日內(nèi)予以處理。

第二十九條 考試工作人員在考試工作中存在以下違紀違規(guī)行為的，視情節(jié)輕重按照有關(guān)規(guī)定進行處理：

(一)協(xié)助應(yīng)考人員或其他人員進行作弊的;

(二)對已發(fā)現(xiàn)的考試違紀行為不作處理的;

(三)對應(yīng)考人員的身份信息不進行核實或驗證的;

(四)對考生應(yīng)注意事項不提前說明、強調(diào)的;

(五)監(jiān)考期間進行和監(jiān)考無關(guān)的活動的;

(六)未按要求遵守相關(guān)回避制度的;

(七)其它玩忽職守、徇私舞弊的情況。

第五章 附則

第三十條 資格考試依據(jù)有關(guān)部門批準的標準收取考試報名費，并按其規(guī)定的用途使用，考試財務(wù)收支情況接受有關(guān)部門的審計監(jiān)督。

第三十一條 本規(guī)則中應(yīng)考人員是指已在資格考試報名網(wǎng)站報名當次考試，并應(yīng)當以自己的真實身份參加考試的人員;其他人員指除應(yīng)考人員之外的人員。

第三十二條 協(xié)會將應(yīng)考人員和其他人員的違紀違規(guī)行為及相應(yīng)處理措施記入考試信息管理系統(tǒng)，并將以上信息與中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會共享。

被禁止參加證券從業(yè)資格考試、基金從業(yè)資格考試的人員，協(xié)會在相應(yīng)禁考期限內(nèi)不受理其期貨從業(yè)人員資格考試報名申請。

第三十三條 協(xié)會可以根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要調(diào)整考試科目。

第三十四條 本規(guī)則由協(xié)會負責解釋，自發(fā)布之日起實施。

原文鏈接：http://www.cfachina.org/servicesupport/examination/qualificationexamination/examinationsystem/201712/t20171204_8146.html