2024年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》?？荚嚲?/h1>
基金從業(yè)資格
責(zé)任編輯：陳俊巖
2024-11-07
摘要：在備考過(guò)程中，部分考生可能會(huì)存在這樣的問(wèn)題，比如：考前沖刺如何記憶高效刷題？別擔(dān)心，為了幫大家解決這個(gè)問(wèn)題，小編收集資料并整理了相關(guān)的內(nèi)容，一起來(lái)了解下吧~
1、基金行政監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有全面性，以下不屬于行政監(jiān)管范圍的是（ ）。
A、為基金機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所
B、各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止
C、基金機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資中市場(chǎng)趨勢(shì)研判的正確性
D、基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為
2、私募投資基金的投資范圍包括（ ）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.債券
Ⅲ.房地產(chǎn)
Ⅳ.期權(quán)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、關(guān)于金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素及結(jié)構(gòu)，以下表述正確的是（ ）。
Ⅰ.金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素包括：市場(chǎng)參與者、金融工具、金融交易的組織方式
Ⅱ.中央銀行是金融市場(chǎng)上主要的資金供給者，是市場(chǎng)的最大參與者
Ⅲ.我國(guó)典型的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有銀行間債券市場(chǎng)、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)等
Ⅳ.目前場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4、關(guān)于資產(chǎn)管理的特征，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
A、受托資產(chǎn)主要為固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)
B、實(shí)體企業(yè)股權(quán)、保險(xiǎn)都屬于資產(chǎn)管理的可投資領(lǐng)域
C、資產(chǎn)管理人應(yīng)作為獨(dú)立于委托方和受托方的第三方，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理
D、資產(chǎn)管理的受托方是投資者
5、下列屬于私募基金合格投資人的是（ ）。
A、30名自然人為投資私募基金專(zhuān)門(mén)設(shè)立的有限合伙企業(yè)，該有限合伙企業(yè)匯集資金合計(jì)300萬(wàn)元
B、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金，該私募基金凈資產(chǎn)300萬(wàn)元
C、某有限責(zé)任公司，該公司為投資私募基金負(fù)債600萬(wàn)元，借款后總資產(chǎn)為1500萬(wàn)元
D、自然人張先生，其為投資私募基金，通過(guò)與另外兩名自然人私下簽署代持協(xié)議的方式匯集資金100萬(wàn)元
6、按照不同的交易標(biāo)的物，金融市場(chǎng)可分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等，關(guān)于這些市場(chǎng)，以下表述正確的是（ ）。
A、外匯市場(chǎng)指的是外匯批發(fā)市場(chǎng)，不包括零售市場(chǎng)
B、衍生工具市場(chǎng)是各種衍生金融工具進(jìn)行交易的市場(chǎng)。衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用
C、票據(jù)市場(chǎng)是指各種票據(jù)進(jìn)行交易的市場(chǎng)，是資本市場(chǎng)的重要組成部分
D、證券市場(chǎng)主要是股票、債券、基金等有價(jià)證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓流通的市場(chǎng)。股票市場(chǎng)是有限責(zé)任公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓交易的市場(chǎng)
7、關(guān)于基金體現(xiàn)的信托法原理，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A、基金管理人可在同一證券賬戶(hù)內(nèi)同時(shí)管理固有資金和受托資金，并區(qū)分獨(dú)立賬戶(hù)分別估值核算記賬，體現(xiàn)了信托的高效、公平原則
B、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，體現(xiàn)了信托風(fēng)險(xiǎn)隔離的作用
C、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)作為信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
D、基金管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，不屬于基金管理人作為受托人的固有財(cái)產(chǎn)
8、封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額上市交易可選擇的場(chǎng)所是（ ）。
A、深圳證券交易所
B、中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)
C、上海期貨交易所
D、中國(guó)金融期貨交易所
9、目前，我國(guó)的公募證券投資基金的法律形式包括（ ）。
A、公司型
B、混合型
C、契約型
D、合伙型
10、關(guān)于證券投資基金，下列表述正確的是（ ）。
A、契約型證券投資基金不具有獨(dú)立的法人地位
B、基金投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額，可以享有穩(wěn)定的基金投資收益
C、證券投資基金通常由基金管理人負(fù)責(zé)保管、管理和經(jīng)營(yíng)基金資產(chǎn)
D、證券投資基金的托管人依據(jù)投資者的指令辦理基金名下的資金往來(lái)
相關(guān)推薦：
課程名稱(chēng) 有效期
課程價(jià)格 課程服務(wù) 基金私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)精講（含題庫(kù)） 
購(gòu)買(mǎi)后365天有效 159 具體咨詢(xún)希賽網(wǎng)老師 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范精講（含題庫(kù)） 購(gòu)買(mǎi)后365天有效 159 具體咨詢(xún)希賽網(wǎng)老師 基金證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)精講（含題庫(kù)） 購(gòu)買(mǎi)后365天有效 159 具體咨詢(xún)希賽網(wǎng)老師 2025年基金從業(yè)資格考試會(huì)員（法規(guī)+證券投資基礎(chǔ)） 購(gòu)買(mǎi)后52天有效 186 具體咨詢(xún)希賽網(wǎng)老師 基金從業(yè)資格考試（證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)）真題考點(diǎn)班視頻 購(gòu)買(mǎi)后365天有效 398 具體咨詢(xún)希賽網(wǎng)老師
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門(mén)公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
延伸閱讀
-
基金從業(yè)資格證終身有效嗎？
-
基金從業(yè)哪門(mén)好考一些？
-
基金從業(yè)資格三科要一次過(guò)嗎？
-
基金從業(yè)資格考試幾門(mén)算過(guò)？
-
基金從業(yè)資格申請(qǐng)下來(lái)要多久？
-
2025年基金從業(yè)資格考試：科目解析與備考指南
更多精彩內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注
基金從業(yè)資格微信公眾號(hào)
基金從業(yè)資格備考資料免費(fèi)領(lǐng)取
去領(lǐng)取
共收錄117.93萬(wàn)道題
已有25.02萬(wàn)小伙伴參與做題
摘要：在備考過(guò)程中，部分考生可能會(huì)存在這樣的問(wèn)題，比如：考前沖刺如何記憶高效刷題？別擔(dān)心，為了幫大家解決這個(gè)問(wèn)題，小編收集資料并整理了相關(guān)的內(nèi)容，一起來(lái)了解下吧~
1、基金行政監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有全面性，以下不屬于行政監(jiān)管范圍的是（ ）。
A、為基金機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所
B、各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止
C、基金機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資中市場(chǎng)趨勢(shì)研判的正確性
D、基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為
2、私募投資基金的投資范圍包括（ ）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.債券
Ⅲ.房地產(chǎn)
Ⅳ.期權(quán)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、關(guān)于金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素及結(jié)構(gòu)，以下表述正確的是（ ）。
Ⅰ.金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素包括：市場(chǎng)參與者、金融工具、金融交易的組織方式
Ⅱ.中央銀行是金融市場(chǎng)上主要的資金供給者，是市場(chǎng)的最大參與者
Ⅲ.我國(guó)典型的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有銀行間債券市場(chǎng)、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)等
Ⅳ.目前場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4、關(guān)于資產(chǎn)管理的特征，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
A、受托資產(chǎn)主要為固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)
B、實(shí)體企業(yè)股權(quán)、保險(xiǎn)都屬于資產(chǎn)管理的可投資領(lǐng)域
C、資產(chǎn)管理人應(yīng)作為獨(dú)立于委托方和受托方的第三方，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理
D、資產(chǎn)管理的受托方是投資者
5、下列屬于私募基金合格投資人的是（ ）。
A、30名自然人為投資私募基金專(zhuān)門(mén)設(shè)立的有限合伙企業(yè)，該有限合伙企業(yè)匯集資金合計(jì)300萬(wàn)元
B、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金，該私募基金凈資產(chǎn)300萬(wàn)元
C、某有限責(zé)任公司，該公司為投資私募基金負(fù)債600萬(wàn)元，借款后總資產(chǎn)為1500萬(wàn)元
D、自然人張先生，其為投資私募基金，通過(guò)與另外兩名自然人私下簽署代持協(xié)議的方式匯集資金100萬(wàn)元
6、按照不同的交易標(biāo)的物，金融市場(chǎng)可分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等，關(guān)于這些市場(chǎng)，以下表述正確的是（ ）。
A、外匯市場(chǎng)指的是外匯批發(fā)市場(chǎng)，不包括零售市場(chǎng)
B、衍生工具市場(chǎng)是各種衍生金融工具進(jìn)行交易的市場(chǎng)。衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用
C、票據(jù)市場(chǎng)是指各種票據(jù)進(jìn)行交易的市場(chǎng)，是資本市場(chǎng)的重要組成部分
D、證券市場(chǎng)主要是股票、債券、基金等有價(jià)證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓流通的市場(chǎng)。股票市場(chǎng)是有限責(zé)任公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓交易的市場(chǎng)
7、關(guān)于基金體現(xiàn)的信托法原理，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A、基金管理人可在同一證券賬戶(hù)內(nèi)同時(shí)管理固有資金和受托資金，并區(qū)分獨(dú)立賬戶(hù)分別估值核算記賬，體現(xiàn)了信托的高效、公平原則
B、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，體現(xiàn)了信托風(fēng)險(xiǎn)隔離的作用
C、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)作為信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
D、基金管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，不屬于基金管理人作為受托人的固有財(cái)產(chǎn)
8、封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額上市交易可選擇的場(chǎng)所是（ ）。
A、深圳證券交易所
B、中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)
C、上海期貨交易所
D、中國(guó)金融期貨交易所
9、目前，我國(guó)的公募證券投資基金的法律形式包括（ ）。
A、公司型
B、混合型
C、契約型
D、合伙型
10、關(guān)于證券投資基金，下列表述正確的是（ ）。
A、契約型證券投資基金不具有獨(dú)立的法人地位
B、基金投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額，可以享有穩(wěn)定的基金投資收益
C、證券投資基金通常由基金管理人負(fù)責(zé)保管、管理和經(jīng)營(yíng)基金資產(chǎn)
D、證券投資基金的托管人依據(jù)投資者的指令辦理基金名下的資金往來(lái)
相關(guān)推薦：
| 課程名稱(chēng) | 有效期 | 課程價(jià)格 | 課程服務(wù) |
| 基金私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)精講（含題庫(kù)） | 購(gòu)買(mǎi)后365天有效 | 159 | 具體咨詢(xún)希賽網(wǎng)老師 |
| 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范精講（含題庫(kù)） | 購(gòu)買(mǎi)后365天有效 | 159 | 具體咨詢(xún)希賽網(wǎng)老師 |
| 基金證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)精講（含題庫(kù)） | 購(gòu)買(mǎi)后365天有效 | 159 | 具體咨詢(xún)希賽網(wǎng)老師 |
| 2025年基金從業(yè)資格考試會(huì)員（法規(guī)+證券投資基礎(chǔ)） | 購(gòu)買(mǎi)后52天有效 | 186 | 具體咨詢(xún)希賽網(wǎng)老師 |
| 基金從業(yè)資格考試（證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)）真題考點(diǎn)班視頻 | 購(gòu)買(mǎi)后365天有效 | 398 | 具體咨詢(xún)希賽網(wǎng)老師 |
延伸閱讀
- 基金從業(yè)資格證終身有效嗎？
- 基金從業(yè)哪門(mén)好考一些？
- 基金從業(yè)資格三科要一次過(guò)嗎？
- 基金從業(yè)資格考試幾門(mén)算過(guò)？
- 基金從業(yè)資格申請(qǐng)下來(lái)要多久？
- 2025年基金從業(yè)資格考試：科目解析與備考指南
基金從業(yè)資格微信公眾號(hào)
基金從業(yè)資格備考資料免費(fèi)領(lǐng)取
去領(lǐng)取
共收錄117.93萬(wàn)道題
已有25.02萬(wàn)小伙伴參與做題
距離2025 基金從業(yè)資格考試
還有- 1
- 3
- 5
專(zhuān)注在線職業(yè)教育24年
APP 
微信群 
掃描二維碼
掃描二維碼
