2024年11月基金從業(yè)《私募股權投資基金》模考試卷

1、關于創(chuàng)業(yè)投資基金對中小微企業(yè)所提供的融資服務，以下表述錯誤的是（    ）。

A、創(chuàng)業(yè)投資基金采取明股實債的創(chuàng)新方式，實現(xiàn)風險和期望收益的均衡匹配

B、創(chuàng)業(yè)投資基金是按企業(yè)發(fā)展階段開展分階段投資，且不會要求被投資企業(yè)提供擔保措施

C、創(chuàng)業(yè)投資基金嘗試多種機制來獲取項目真實信息，緩和投資者獲取企業(yè)真實信息難度和成本均較高的情況

D、創(chuàng)業(yè)投資基金通過豐富的投后管理手段，提高所投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成功概率

2、關于股權投資基金的運作特點，以下表述不正確的是（    ）。

A、投資期限長、流動性較差

B、專業(yè)性較弱，管理方式只可通過委托管理進行

C、投資收益波動性較大

D、投資后管理投入資源較多

3、私人股權不包括（    ）。

A、未上市企業(yè)的優(yōu)先股

B、上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

C、未上市企業(yè)的可轉換債券

D、上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股

4、關于股權投資基金管理，以下表述錯誤的是（    ）。

A、自我管理是基金自建投資管理團隊并負責基金的投資決策

B、受托管理包括直接通過基金的有限合伙協(xié)議，約定由某個自然人以執(zhí)行事務合伙人名義管理合伙事務

C、受托管理是指基金委托第三方管理機構進行投資管理

D、自我管理方式常見于公司型股權投資基金

5、關于基金托管人的主要職責，以下表述錯誤的是（    ）。

A、安全保管基金財產

B、將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開

C、按照規(guī)定開設基金資金賬戶

D、參與制定基金所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

6、關于股權投資基金的募集，說法錯誤的是（    ）。

A、我國目前股權投資基金只允許非公開募集

B、只能向合格投資者募集

C、基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金

D、基金管理人選擇委托有資質的第三方募集機構代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準

7、以下不屬于股權投資基金的市場服務機構的是（    ）。

A、基金托管機構

B、律師事務所

C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D、基金銷售機構

8、關于股權投資基金行業(yè)自律，以下表述正確的是（    ）。

A、行業(yè)自律作為一種市場治理手段，是政府監(jiān)管的有機組成部分

B、行業(yè)自律是在政府監(jiān)管的基礎上，行業(yè)成員聯(lián)合設定行業(yè)規(guī)則的活動

C、行業(yè)自律組織創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，由政府監(jiān)管部門對自律組織的內部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則

D、行業(yè)自律組織一般由中國證監(jiān)會及其派出機構、投資基金管理人和其他基金服務機構構成

9、關于信托（契約）型股權投資基金，以下表述正確的是（    ）。

A、符合資格的信托公司可以管理信托（契約）型、公司型和合伙型股權投資基金

B、信托公司管理的股權投資基金即為信托（契約）型股權投資基金

C、信托（契約）型股權投資基金的管理人為信托公司

D、證券投資基金可以是信托（契約）型，股權投資基金不可以是信托（契約）型

10、關于政府引導基金，以下表述正確的是（    ）。

Ⅰ.主要投資于并購基金，以達到招商引資目的

Ⅱ.一般是政府設立并以非市場化方式運作

Ⅲ.鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資種子期、起步期的企業(yè)

Ⅳ.投資單只基金比重越小，放大效應越大

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ