2024年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》口訣記憶

基金從業(yè)資格責(zé)任編輯：陳俊巖 2024-11-06

摘要：在備考過(guò)程中，部分考生可能會(huì)存在這樣的問(wèn)題，比如：考前沖刺如何記憶高頻考點(diǎn)？別擔(dān)心，為了幫大家解決這個(gè)問(wèn)題，小編收集資料并整理了相關(guān)的內(nèi)容，一起來(lái)了解下吧~

【考點(diǎn)】私募機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【考法】合格投資者的確定

【口訣】“1350”

投資者	標(biāo)準(zhǔn)
個(gè)人	金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元
單位	凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬(wàn)元
基金	社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金
	慈善基金等社會(huì)公益基金
	依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品
投資計(jì)劃	依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
私募基金管理人和從業(yè)人員	投資于所管理私募基金

【考點(diǎn)】證券投資基金的基本概念與特點(diǎn)

【考法】證券投資基金特點(diǎn)的歸類(lèi)

【口訣】“集合一起共監(jiān)管，組合一起共托管”

【考點(diǎn)】QDII基金

【考法】QDII基金可投對(duì)象與不可投對(duì)象的區(qū)分

【口訣】“貴重金屬不動(dòng)產(chǎn)，實(shí)物商品房地產(chǎn)，臨時(shí)以外借現(xiàn)金，衍生品外不融資，未持資產(chǎn)不賣(mài)空，證券承銷(xiāo)不可碰”

QDII基金禁止投向	購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)；
	購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭；
	購(gòu)買(mǎi)貴金屬或代表貴重金屬的憑證；
	購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品；
	除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；
	利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生品除外；
	參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易；
	從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
	中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

【考點(diǎn)】公募基金的注冊(cè)

【考法】不同基金與適用的注冊(cè)程序的連線

【口訣】時(shí)間記憶：簡(jiǎn)易真的很簡(jiǎn)易（20個(gè)工作日）；普通一點(diǎn)不普通（6個(gè)月）

【口訣】品種記憶：記少排多，分級(jí)基金、FOF，6個(gè)月

注冊(cè)審查程序	簡(jiǎn)易程序	常規(guī)基金產(chǎn)品，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)20個(gè)工作日
注冊(cè)審查程序	普通程序	其他產(chǎn)品（分級(jí)基金、FOF），注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)6個(gè)月

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