2023年6月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題

一、單選題（下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。）

1.基金管理人編制完成公募基金產(chǎn)品年度報(bào)告的時(shí)間是(。

A.每年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)

B.每年結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)

C.每年結(jié)束之日起六個(gè)月內(nèi)

D.每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)

參考答案：D

2.公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確（）

I.內(nèi)控目標(biāo)

II.內(nèi)控原則

II.內(nèi)控措施

IV控制環(huán)境

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I

D.I、II、III

參考答案：A

3.在開展基金銷售渠道審慎調(diào)查時(shí)，基金管理人須對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查了解的內(nèi)容包括()。

I.賬戶管理制度和內(nèi)部控制情況

II.銷售人員能力和持續(xù)營銷能力

III.信息管理平臺建設(shè)

IV.現(xiàn)有客戶收入結(jié)構(gòu)

A.I、II

B.II、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

參考答案：D

4.某基金公司對所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營銷，在其微信公眾號發(fā)布了題為"今年以來收益率超15%"的營銷文案且未載明歷史業(yè)績。該表述存在（）。

A.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.信息披 露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：D

5.下列關(guān)于基金份額持有人大會召開的說法，不正確的是()。

A.每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)

B.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表2/3以上基金份額的持有人參加，方可召開

C.參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會

D.重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開

參考答案：B

6.為了確保內(nèi)部控制機(jī)制能夠有效運(yùn)行，在設(shè)計(jì)內(nèi)部控制機(jī)制時(shí)應(yīng)遵循()原則。

A權(quán)力集中、全面控制

B.權(quán)力分配、相互監(jiān)督

C.權(quán)力分配、相互制衡

D.權(quán)力集中、全面監(jiān)督

參考答案：C

7.公募基金發(fā)生重大事件時(shí)，有關(guān)信息披 露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行臨時(shí)信息披 露義務(wù)。以下不屬于臨時(shí)信息披 露的事件的是（）。

A.更換出具基金公開幕集注冊申請的法律意見書的律師事務(wù)所

B.更換審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所

C.更換基金管理人

D.更換基金托管人

參考答案：A

8.關(guān)于貨幣市場基金宣傳推介，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.除管理人和銷售機(jī)構(gòu)外，其他機(jī)構(gòu)不得擅自制作宣傳推介材料

B.除管理人和銷售機(jī)構(gòu)外，其他機(jī)構(gòu)登載貨幣市場基金宣傳推介材料的，不得片面引用其內(nèi)容

C.與銀行活期存款利率相比，貨幣市場基金收益率一般情況下更高

D.在充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，按照業(yè)績披 露的原則宣傳基金的過往業(yè)績

參考答案：C

9.某貨幣基金T日總份額為100億份T+1日接受申購3億份，贖回15億份，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1億份，轉(zhuǎn)入4億份。以下說法正確的是

A.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為兌付全部贖回有困難，可以拒絕金額較大的贖回申請

B.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為有能力兌付全部贖回申請時(shí)，可以接受全額贖回

C.T+1日未觸發(fā)巨額贖回，管理人需接受全額贖回

D.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為兌付全部贖回有困難，可以暫停贖回

參考答案：C

10.以下不屬于基金招募說明書中應(yīng)包含的重要信息的是（）。

A該基金產(chǎn)品的爭議解決費(fèi)用的承擔(dān)方式

B.該基金產(chǎn)品的投資范圍包括了科創(chuàng)板股票

C.該基金產(chǎn)品有3年鎖定期，鎖定期內(nèi)不得贖口

D.該基金產(chǎn)品有不同類別，A類份額和B類份額的管理費(fèi)水平不同

參考答案：A

11.基金公司建立危機(jī)預(yù)警機(jī)制，定期測試應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，是為了防范（）。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：C

12.基全銷售適用性管理制度應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容()。

I.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

II.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置

III.對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)

IV對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

A.I、II、III

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

參考答案：C

13.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到以下信息中，不屬于保密信息的是（）。

A.公司投資標(biāo)的備選庫

B.公司產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃

C.公司客戶申贖記錄

D.公司已發(fā)布的基金年報(bào)

參考答案：D

14.下列屬于另類投資基金的是（）。

A.公募指數(shù)型證券投資基金

B.私募藝術(shù)品基金

C.貨幣市場基全

D.私募證券投資基金

參考答案：B

15.基金銷售機(jī)構(gòu)對所代銷的股票型基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的主要依據(jù)是()

I.基金托管人托管規(guī)模

II.基金的歷史業(yè)績

III.基金凈值的波動(dòng)率

IV基金的投資范圍

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

參考答案：C