2023年12月基金從業(yè)統(tǒng)考《基金法律法規(guī)》真題

一、單選題（每題1分,共100題,共100分。下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。）

1.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為（）。

A.基金合同生效公告發(fā)布之日

B.投資人繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)之日

C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日

D.基金募集結(jié)束日

參考答案：C

解析：

證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn)；自證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。故正確的是C選項(xiàng)。

A選項(xiàng)，基金合同生效公告發(fā)布日是在基金管理人收到證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日。

B選項(xiàng)，投資人繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額款項(xiàng)之日還處于基金的募集階段，基金能否生效還需看后續(xù)能否達(dá)到基金合同生效的條件。

D選項(xiàng)，基金募集結(jié)束日也需看基金是否達(dá)到生效條件。

2.公募基金份額發(fā)售前，基金托管人需在指定網(wǎng)站上登載的文件包括（）。

l基金份額發(fā)售公告

II基金合同

III基金托管協(xié)議

IV基金招募說(shuō)明書(shū)

A.II、III

B.l、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

參考答案：A

3.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

參考答案：C

4.某投資人T日申購(gòu)1萬(wàn)元某基金，當(dāng)日基金份額凈值為1.500元，對(duì)應(yīng)申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，其申購(gòu)得到的份額為（）份。

A.6566.13

B.9611.92

C.6568.15

D.9852.22

參考答案：C

5.匯集多位投資者資金間接或直接投資于股權(quán)基金，需要穿透調(diào)查最終投資者是否符合合格投資者條件的是（）。

A.慈善基金

B.企業(yè)年金

C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

D.合伙企業(yè)

參考答案：D

6.2017年3月1日星期三，某私募基金公司發(fā)生有關(guān)所管理私募基金投資運(yùn)作方面的重大事項(xiàng)，按規(guī)定需要向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由于2017年3月國(guó)家沒(méi)有法定假日，該報(bào)告的截止日應(yīng)該為（）。

A.2017年3月13日

B.2017年3月16日

C.2017年3月15日

D.2017年3月6日

參考答案：C

7.連續(xù)（）沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

A.3年

B.2年

C.1年

D.6個(gè)月

參考答案：A

8.基金宣傳推介材料的范圍包括（）。

Ⅰ微信公眾號(hào)文章

Ⅱ朋友圈廣告

Ⅲ信函

Ⅳ傳真

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

9.根據(jù)基金銷(xiāo)售適用性原則，銷(xiāo)售基金產(chǎn)品前應(yīng)對(duì)（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)。

A.基金托管人

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金投資人

參考答案：D

10.某網(wǎng)絡(luò)第三方支付平臺(tái)，與某基金管理公司合作，推出一項(xiàng)新的理財(cái)業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售該基金公司的貨幣基金，該網(wǎng)絡(luò)第三方支付平臺(tái)需要獲得（）

A.基金支付業(yè)務(wù)許可、基金份額登記許可

B.基金份額登記許可、基金投資顧問(wèn)備案

C.基金份額登記許可、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可

D.基金支付業(yè)務(wù)許可、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可

參考答案：D

11.關(guān)于基金信息披 露，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.禁止對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

B.禁止虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

C.可以刊載獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金的推薦性文字

D.禁止違規(guī)承諾收益，同時(shí)也不得承諾承擔(dān)虧損

參考答案：C

12.某基金經(jīng)理連續(xù)一周未到公司上班，部門(mén)總監(jiān)在多方聯(lián)系也找不到他的情況下向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了報(bào)告，但該分管領(lǐng)導(dǎo)沒(méi)有向總經(jīng)理和督察長(zhǎng)報(bào)告，兩周后，公安局經(jīng)偵部門(mén)來(lái)公司進(jìn)行調(diào)查，這說(shuō)明該公司內(nèi)部控制中（）機(jī)制不完善。

A.信息溝通

B.獨(dú)立決策

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.內(nèi)部授權(quán)

參考答案：A

13.以下不需要披 露上市交易公告書(shū)的是（）。

A.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF) 聯(lián)接基金

B.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)

C.封閉式基金

D.上市開(kāi)放式基金(LOF)

參考答案：A

14.反洗錢(qián)的目的包括（）。

Ⅰ防范毒品犯罪

Ⅱ防范黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪

Ⅲ防范貪污賄賂犯罪海第安局

Ⅳ防范金融詐騙犯罪

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

15.基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)需要2/3以上獨(dú)立董事審議通過(guò)的是（）。

Ⅰ公司審計(jì)事務(wù)

Ⅱ基金審計(jì)事務(wù)

Ⅲ基金年度報(bào)告

Ⅳ公司年度報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

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