基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要有哪些？

我國(guó)的基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。

一、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)下設(shè)基金管理部和證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)(上海、廣州、深圳證管辦和北京證券監(jiān)管辦事處)專門行使對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管。

基金管理部的主要職責(zé)是：

1、草擬監(jiān)管證券投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；

2、審核證券投資基金、證券投資基金管理公司的設(shè)立，監(jiān)管證券投資基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)；

3、按規(guī)定與有關(guān)部門共同審批證券投資基金托管機(jī)構(gòu)的基金托管業(yè)務(wù)資格，監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；

4、按規(guī)定監(jiān)管中外合資的證券投資基金、證券投資基金管理公司。

各派出機(jī)構(gòu)按屬地原則對(duì)基金管理公司進(jìn)行監(jiān)管。對(duì)注冊(cè)地和主要辦公地不在同一城市的基金管理公司，以基金管理公司主要辦公場(chǎng)所所在地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管為主，注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)協(xié)助監(jiān)管的原則進(jìn)行分工。在監(jiān)管的工作中，各派出機(jī)構(gòu)相互配合并及時(shí)溝通信息。

二、中國(guó)人民銀行

中國(guó)人民銀行是中國(guó)的中央銀行，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管金融市場(chǎng)的安全運(yùn)行及銀行和信托等金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)作，由于基金一般由銀行托管，因此，銀行作為基金托管機(jī)構(gòu)時(shí)，必須經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。

三、證券交易所

我國(guó)證券交易所主要分為上海和深圳兩大交易所。證券交易所的監(jiān)管職責(zé)是對(duì)基金的交易行為進(jìn)行監(jiān)控。交易所在日常交易監(jiān)控中，將單個(gè)基金視為單一投資人，將單個(gè)基金管理公司視為持有不同賬戶的單一投資人，比照同一投資人進(jìn)行監(jiān)控。當(dāng)單一基金或基金管理公司管理的不同基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，證券交易所應(yīng)視情節(jié)輕重做出如下處理：

（1）電話提示，要求基金管理公司或有關(guān)基金經(jīng)理做出解釋； 

（2）書面警告；

（3）公開譴責(zé)；

（4）對(duì)異常交易程度和性質(zhì)的認(rèn)定有爭(zhēng)議的，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

四、證券業(yè)協(xié)會(huì)

證券業(yè)協(xié)會(huì)是一個(gè)自律組織，負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理職能，如組織基金從業(yè)人員資格考試等。