2023年基金法律法規(guī)數(shù)字歸納總結(jié)（8）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-06

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34、LOF的上市交易

? 買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣；

? 深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行；

? 投資者T日賣(mài)出基金份額后的資金T+1日即可到賬（T日也可做回轉(zhuǎn)交易），而贖回資金至少T+2日到賬。

35、QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回的區(qū)別

	QDII基金	一般開(kāi)放式基金
幣種	人民幣、美元等	人民幣
申購(gòu)	T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)
申購(gòu)	T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+3日到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況
贖回	在T+10日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)	—
拒絕或暫停申購(gòu)的情形	除了申購(gòu)不了，還有證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度	申購(gòu)不了

36、基金份額登記流程

一般基金通常如上所述，是T+1日登記，而QDII基金則通常是T+2日登記。

37、基金管理人的信息披露

38、托管人的信息披露義務(wù)

	披露內(nèi)容	披露時(shí)間	披露地點(diǎn)
運(yùn)作期間	更新的招募說(shuō)明書(shū)	每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)	管理人網(wǎng)站
	招募說(shuō)明書(shū)摘要（公告的15日前，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)）	每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)	指定報(bào)刊
	上市交易公告書(shū)	上市日前3個(gè)工作日	指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站
	（向交易所提交申請(qǐng)）	上市日前3個(gè)工作日	指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站
	凈值公告、定期公告、臨時(shí)公告	—	—
	基金份額持有人大會(huì)公告	至少提前30日	管理人網(wǎng)站
	管理人職責(zé)終止的審議結(jié)果	—	—