2023年基金法律法規(guī)數(shù)字歸納總結(jié)(2)

基金法律法規(guī) 責任編輯:胡媛 2023-06-01

摘要:很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了2023年基金法律法規(guī)數(shù)字歸納總結(jié)(2),希望對大家備考2023年基金法律法規(guī)會有幫助。

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6、貨幣型基金


可投禁止投
貨幣市場基金投資對象(1)現(xiàn)金;(1)股票;
(2)期限在一年以內(nèi)(含1年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單;(2)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券;
(3)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券(3)以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券,已進入最后一個利率調(diào)整期的除外

(4)信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

7、混合型基金


一般分類調(diào)整后
混合基金的類型分類標準具體種類分類標準具體種類
資產(chǎn)配置不同偏股型資產(chǎn)投資范圍比例及投資策略偏股型(60%~100%
靈活配置性
偏債型
偏債型
保本型
股債平衡型
避險策略型
靈活配置型絕對收益目標型
其他

8、ETF和LOF的區(qū)別


交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市型開放式基金(LOF)
申購贖回標的實物申購贖回基金份額與現(xiàn)金的對價
申購贖回場所交易所交易所或代銷網(wǎng)點
申購贖回限制ETF一級市場有門檻無特別要求
基金投資策略完全被動被動或主動
凈值報價頻率每15秒提供一個基金份額參考凈值報價通常1天提供1次或幾次

9、ETF聯(lián)接基金

ETF聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金(FOF),ETF聯(lián)接基金持有目標ETF的市值不得低于該聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%。

10、FOF基金

FOF基金是指以其他證券投資基金委投資對象的基金,其投資組合由其他基金組成。

FOF基金資產(chǎn)必須80%以上投資于別的基金;

規(guī)定持有單只基金的市值,不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%,且不得持有其他FOF;

除ETF聯(lián)接基金外,同意管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%,被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準;

除ETF聯(lián)接基金外,F(xiàn)OF投資其他基金時,被投資基金的運作期限應當不少于1年,最近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應當不低于1億元。

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