2023年基金法律法規(guī)數(shù)字歸納總結(jié)（1）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-01

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1、金融市場(chǎng)的分類

	分類標(biāo)準(zhǔn)	具體種類	聯(lián)想案例
金融市場(chǎng)的分類	交易工具期限	貨幣市場(chǎng)（一年以內(nèi)，包含一年）	期限
		資本市場(chǎng)（一年以上）
	交易標(biāo)的物	票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)	品種
		衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)等
	交割期限	現(xiàn)貨市場(chǎng)（2個(gè)交易日內(nèi)）	定制西裝
		期貨市場(chǎng)（2個(gè)交易日外）
	交易性質(zhì)	發(fā)行市場(chǎng)、流通市場(chǎng)	從無(wú)到有、從有到無(wú)
			已經(jīng)有了
	地理范圍	國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)、國(guó)際金融市場(chǎng)	—

2、基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

（1）公募基金

公開(kāi)募集基金是指向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

（2）基金公司開(kāi)展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)要求

		初始資產(chǎn)	人數(shù)要求
特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)	單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃	［3000萬(wàn)，∞］	一人
特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)	多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃	［3000萬(wàn)，50億］	單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃不得超過(guò)200人，但單筆委托金額在300萬(wàn)元以上的投資者數(shù)量不受限制（單人投資不能低于100萬(wàn)元人民幣）。

記憶方法：多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃人數(shù)：200人，300萬(wàn)以上不算人

3、開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別

項(xiàng)目	開(kāi)放式基金（主流）	封閉式基金
規(guī)模	不固定	固定
存續(xù)期限	不確定	確定
投資策略	強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理	無(wú)需流動(dòng)性管理
交易方式	申購(gòu)、贖回	上市流通（類股票）
交易價(jià)格	按照每日基金單位資產(chǎn)凈值	市價(jià)
信息披露	每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書(shū)	每周公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合

4、基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類