基金法律法規(guī)考試知識點：證券投資基金的監(jiān)管（1）

基金法律法規(guī) 責任編輯：胡媛 2023-05-08

摘要：為幫助考生備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編整理了基金法律法規(guī)考試知識點：證券投資基金的監(jiān)管（1），希望對大家備考基金法律法規(guī)會有幫助。

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第四章證券投資基金的監(jiān)管★★★

考點1、基金監(jiān)管的概念

基金監(jiān)管一般專指行政監(jiān)管，即有法定監(jiān)管權的政府機構依法對基金市場、基金市場主體及活動的監(jiān)督和管理。

考點2、基金監(jiān)管的原則

保障投資人利益原則基金監(jiān)管的首要目標

適度監(jiān)管原則—

高效監(jiān)管原則—

依法監(jiān)管原則—

審慎監(jiān)管原則—

公開、公平、公正原則—

考點3、基金監(jiān)管的目標

① 保護投資人及相關當事人的合法權益；（首要目標）

② 規(guī)范證券投資基金活動；

③ 促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。

考點4、中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責

① 制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則、并行使審批、核準或者注冊權；

辦理基金備案；

② 對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告；

③ 制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并實施監(jiān)督；

④ 監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；

⑤ 指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動；

⑥ 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

考點5、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施

檢查	屬于事中監(jiān)管
調(diào)查取證	—
限制交易	中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會負責人批準，可以限制被調(diào)查事件被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。
行政處罰	可采取的行政處罰的主要措施包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、暫停或者撤銷相關業(yè)務許可、責令停業(yè)等