基金從業(yè)《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題（10）

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1、下列沒有權(quán)利召開基金份額持有人大會的是（　）。

A、代表基金份額10%以上的基金份額持有人

B、基金管理人

C、基金監(jiān)管機構(gòu)

D、基金托管人

參考答案：C

2、根據(jù)專業(yè)審慎要求，基金管理公司以下崗位全部必須取得基金從業(yè)資格的是（　）。

A、基金銷售

B、人事經(jīng)理

C、行政經(jīng)理

D、客服坐席

參考答案：A

3、提前終止基金合同、轉(zhuǎn)換基金運作方式、提高管理人或托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)、更換管理人或托管人等事項均需要通過（　）審議通過。

A、基金份額持有人大會

B、基金管理人

C、基金托管人

D、中國證監(jiān)會

參考答案：A

4、在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時，一定要體現(xiàn)的原則不包括（　）。

A、相互制約和不相容職責(zé)分離原則

B、授權(quán)清晰原則

C、定性和定量相結(jié)合原則

D、適時性原則

參考答案：C

5、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（?。﹤€工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A、3

B、5

C、10

D、20

參考答案：B

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