《私募股權(quán)投資基金》模擬練習(xí)題（2）

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1、每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，北京某股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當向（?。﹫笏徒?jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、中國證券監(jiān)督管理委員會

D、北京股權(quán)投資基金協(xié)會

參考答案：A

2、私募基金的募集主體包括（　）。

Ⅰ.基金銷售機構(gòu)

Ⅱ.基金托管機構(gòu)

Ⅲ.私募基金管理人

Ⅳ.基金監(jiān)管機構(gòu)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

參考答案：D

3、下列非法吸收或者變相吸收公眾存款，并依法追究刑事責(zé)任的行為中，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰的行為包括（）。

Ⅰ.不具有房產(chǎn)銷售的真實內(nèi)容，并以返本銷售、售后包租的方式非法吸收資金

Ⅱ.以代種植、租種植的方式非法吸收資金

Ⅲ.以委托理財?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的

Ⅳ.不具有銷售商品、提供服務(wù)的真實內(nèi)容，以商品回購、寄存代售的方式非法吸收資金

V.以民間借貸的方式非法吸收資金

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

4、私募基金管理人進行管理人登記和基金備案，應(yīng)確保其通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交材料的（?。?/p>

Ⅰ.真實

Ⅱ.準確

Ⅲ.完整

Ⅳ.有效

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

5、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人高管及從業(yè)人員要求，以下表述正確的是（?。?。

Ⅰ.基金管理人的法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表最近2年內(nèi)不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰

Ⅱ.基金從業(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當通過證券從業(yè)資格考試或者認定的方式取得

Ⅲ.管理人應(yīng)當指定至少1名高級管理人專職擔任合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人

Ⅳ.股權(quán)投資基金的高管包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人等

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

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