2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題四十九

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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題

1、基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)，以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。

Ⅰ利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益

Ⅱ?qū)⒒鹭?cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)

Ⅲ將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

Ⅳ公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ 、Ⅳ

參考答案：B

2、關(guān)于開(kāi)放式基金收取的申購(gòu)費(fèi)，以下表述正確的是（）。

A、后端收費(fèi)方式下，對(duì)于持有期為 2 年的投資人，管理人可以免收其后端申購(gòu)費(fèi)

B、前端收費(fèi)方式下，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以對(duì)申購(gòu)費(fèi)實(shí)行一定的費(fèi)率優(yōu)惠

C、前端收費(fèi)方式下，管理人可以按照投資人持有期限不同分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

D、后端收費(fèi)方式下，管理人可以按照投資人申購(gòu)金額不同分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

參考答案：B

3、下列關(guān)于道德的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、道德規(guī)范一般沒(méi)有明確的制裁措施或者行為后果

B、道德主要依靠社會(huì)輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來(lái)實(shí)現(xiàn)其約束力

C、道德可以是成文的，也可以是不成文的行為規(guī)范

D、道德僅僅調(diào)整的是人們內(nèi)在的精神世界和心理動(dòng)機(jī)，外在行為和結(jié)果不是其調(diào)整對(duì)象

參考答案：D

4、關(guān)于基金、股票與債券的特點(diǎn)，以下表述正確的是（）。

Ⅰ基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證

Ⅱ股票是一種直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

Ⅲ債券可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

Ⅳ通常情況下，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種，加個(gè)波動(dòng)性較大

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

5、某基金管理人擬募集一只公募基金，該基金產(chǎn)品擬每年開(kāi)放一次，90%投資于固定收益品種，并計(jì)劃有3位機(jī)構(gòu)投資者，分別持有該基金的10%、30%和 60%。關(guān)于這一只基金產(chǎn)品，以下表述正確的是（）。

A.該基金必須注冊(cè)為一只發(fā)起式基金

B.該基金只要滿足持有人超過(guò)200人的條件，則可以成立

C.該基金可以同時(shí)向個(gè)人投資者公開(kāi)發(fā)售

D.不符合法律法規(guī)要求，不能申請(qǐng)募集

參考答案：D

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書(shū)，阻礙檢查人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所且不肯接受詢問(wèn)，因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)該公司給予警告并處以罰款，并對(duì)主要責(zé)任人員采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于（）。

A.拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查

B.違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

C.涉嫌證券期貨違法

D.涉嫌證券期貨犯罪

參考答案：A

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