哪些條件下基金從業(yè)資格考試只需考一科?

基金從業(yè)資格 責(zé)任編輯:胡陸 2022-06-20

摘要:中國證券基金也協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于實施《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》有關(guān)事項的規(guī)定》,2022年基金從業(yè)資格注冊認(rèn)可情形和以往相比有了比較大的變化,符合以下條件的考生可免考一科!大家可以了解下。

前段時間,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于實施《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》有關(guān)事項的規(guī)定》,很多伙伴對基金從業(yè)資格考試需要考幾個科目存在疑問,小編整理匯總相關(guān)內(nèi)容,想必應(yīng)該會解決大家的疑問了。

根據(jù)基金業(yè)協(xié)會公告,基金業(yè)協(xié)會放寬了基金資格證書注冊的條件,通過證券從業(yè)資格相關(guān)資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記的在備考基金從業(yè)證書時,只需通過基金法律法規(guī)一科考試即可。

一、關(guān)于從業(yè)資格注冊與考試科目

基金從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試,按照其從事的基金業(yè)務(wù)類型對應(yīng)的考試科目組合具體如下:

(一)從事公募基金管理、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理(股權(quán)除外)、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務(wù)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》(以下簡稱科目一)和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》(以下簡稱科目二)。

(二)從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》。

基金從業(yè)資格注冊考試科目組合對照表

從事的業(yè)務(wù)類型需要通過的考試科目
公募基金管理科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理(股權(quán)除外)
證券類私募基金管理
基金托管
證券類基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等
非證券類私募基金管理科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》或科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》

二、關(guān)于資格注冊協(xié)會規(guī)定的認(rèn)可情形

根據(jù)國家有關(guān)政策及安排、中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定,通過基金從業(yè)資格考試科目一并具備下列條件之一的,可以認(rèn)定為符合基金從業(yè)資格注冊條件:

(一)公募基金管理人的董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的董事、監(jiān)事,公募基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員具備與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家(地區(qū))基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格,或者執(zhí)業(yè)所在國家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格,但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)的。

(二)私募基金管理人的高級管理人員,已通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試,或者取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格,或者擔(dān)任境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等的,或者最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上的。

(三)通過證券從業(yè)資格相關(guān)資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記的。

(四)在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的香港專業(yè)人員,持有香港證監(jiān)會頒布的第4(就證券提供意見)/9(提供資產(chǎn)管理)類金融牌照的。

(五)在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的臺灣同胞,已獲取臺灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師(AFMA)資格的。

(六)經(jīng)北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)聘用,且在上述區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動的境外專業(yè)人才,已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格的。

具備上述條件之一,由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格時應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資格證書、證明,或者基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明。

協(xié)會將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要,酌情增加或者調(diào)整符合基金從業(yè)資格注冊條件的認(rèn)可情形。

基金從業(yè)資格注冊認(rèn)可情形對照表

序號適用人員認(rèn)定條件
(一)
公募基金管理人的董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的董事、監(jiān)事,公募基金托管人的專門基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理具備與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家(地區(qū))基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格,或者執(zhí)業(yè)所在國家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格,但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)。
(二)私募基金管理人的高級管理人員3通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試,或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格,或擔(dān)任境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等。
最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。
(三)全部基金從業(yè)人員通過證券從業(yè)資格相關(guān)資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記。
(四)在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的香港專業(yè)人員4持有香港證監(jiān)會頒布的第4(就證券提供意見)/9(提供資產(chǎn)管理)類金融牌照。
(五)在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的臺灣同胞獲取臺灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員/證券投資分析人員/證券商高級業(yè)務(wù)員/信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師(AFMA)資格。
(六)境外基金專業(yè)人才經(jīng)北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)聘用,且在上述區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動的境外專業(yè)人才,已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格5。

1 注:科目一考試指由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試。

2 注:關(guān)于其他考試成績認(rèn)可,具體適用情形如下:

私募股權(quán)(含創(chuàng)投)投資基金管理人的高級管理人員通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券發(fā)行與承銷》考試的,可以認(rèn)定為符合基金從業(yè)資格注冊條件。

基金從業(yè)人員通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》,或科目一和《證券投資基金》;從事基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》可以向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。從事基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員通過《證券投資基金》或《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》可以向協(xié)會申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格。

3 注:私募基金管理人的高級管理人員指各類私募基金管理人的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

4 注:香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)永久性居民。

5 注:具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格指具備與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家(地區(qū))基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格,或者執(zhí)業(yè)所在國家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格,但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)。

三、關(guān)于其他考試成績認(rèn)可的安排

根據(jù)中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定,認(rèn)可中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》《證券市場基礎(chǔ)知識》《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》及《證券發(fā)行與承銷》(僅限私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人的高級管理人員)科目的考試成績。

通過上述相關(guān)科目考試首次向協(xié)會申請基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊應(yīng)當(dāng)在注冊之前兩年內(nèi)完成不少于30學(xué)時后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)或者重新通過從業(yè)資格考試。

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