哪些條件下基金從業(yè)資格考試只需考一科？

前段時間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關于實施《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》有關事項的規(guī)定》，很多伙伴對基金從業(yè)資格考試需要考幾個科目存在疑問，小編整理匯總相關內容，想必應該會解決大家的疑問了。

根據基金業(yè)協(xié)會公告，基金業(yè)協(xié)會放寬了基金資格證書注冊的條件，通過證券從業(yè)資格相關資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記的在備考基金從業(yè)證書時，只需通過基金法律法規(guī)一科考試即可。

一、關于從業(yè)資格注冊與考試科目

基金從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格應當通過基金從業(yè)資格考試，按照其從事的基金業(yè)務類型對應的考試科目組合具體如下：

(一)從事公募基金管理、證券期貨經營機構私募資產管理(股權除外)、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務業(yè)務的從業(yè)人員，應當通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》(以下簡稱科目一)和科目二《證券投資基金基礎知識》(以下簡稱科目二)。

(二)從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務的從業(yè)人員，應當通過基金從業(yè)資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股權投資基金基礎知識》。

基金從業(yè)資格注冊考試科目組合對照表

二、關于資格注冊協(xié)會規(guī)定的認可情形

根據國家有關政策及安排、中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定，通過基金從業(yè)資格考試科目一并具備下列條件之一的，可以認定為符合基金從業(yè)資格注冊條件：

(一)公募基金管理人的董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務管理工作的董事、監(jiān)事，公募基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員具備與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家(地區(qū))基金或資產管理、基金銷售等相關從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家(地區(qū))不要求具備相關從業(yè)資格，但最近五年一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務的。

(二)私募基金管理人的高級管理人員，已通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關資格考試，或者取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產評估師資格，或者擔任境內上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等的，或者最近三年從事資產管理相關業(yè)務，且管理資產年均規(guī)模1000萬元以上的。

(三)通過證券從業(yè)資格相關資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記的。

(四)在內地從事基金業(yè)務的香港專業(yè)人員，持有香港證監(jiān)會頒布的第4(就證券提供意見)/9(提供資產管理)類金融牌照的。

(五)在內地從事基金業(yè)務的臺灣同胞，已獲取臺灣證券投信投顧業(yè)務員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務員、信托業(yè)業(yè)務人員或高級金融管理師(AFMA)資格的。

(六)經北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內的基金管理人、基金托管人或基金服務機構聘用，且在上述區(qū)域內從事基金業(yè)務活動的境外專業(yè)人才，已具備境外基金相關從業(yè)資格的。

具備上述條件之一，由所在任職機構向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格時應當提供相關資格證書、證明，或者基金托管人、基金服務機構出具的最近三年的資產管理規(guī)模證明。

協(xié)會將根據行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或者調整符合基金從業(yè)資格注冊條件的認可情形。

基金從業(yè)資格注冊認可情形對照表

1 注：科目一考試指由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試。

2 注：關于其他考試成績認可，具體適用情形如下：

私募股權（含創(chuàng)投）投資基金管理人的高級管理人員通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎知識》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，可以認定為符合基金從業(yè)資格注冊條件。

基金從業(yè)人員通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》，或科目一和《證券投資基金》；從事基金銷售業(yè)務的從業(yè)人員通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》可以向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。從事基金銷售業(yè)務的從業(yè)人員通過《證券投資基金》或《證券投資基金銷售基礎知識》可以向協(xié)會申請注冊基金銷售業(yè)務資格。

3 注：私募基金管理人的高級管理人員指各類私募基金管理人的法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經理、合規(guī)/風控負責人等。

4 注：香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內持有)香港證監(jiān)會發(fā)出相關牌照的香港特別行政區(qū)永久性居民。

5 注：具備境外基金相關從業(yè)資格指具備與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家（地區(qū)）基金或資產管理、基金銷售等相關從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關從業(yè)資格，但最近五年一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務。

三、關于其他考試成績認可的安排

根據中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定，認可中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》《證券市場基礎知識》《證券投資基金銷售基礎知識》及《證券發(fā)行與承銷》(僅限私募股權投資、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人的高級管理人員)科目的考試成績。

通過上述相關科目考試首次向協(xié)會申請基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務資格)注冊應當在注冊之前兩年內完成不少于30學時后續(xù)職業(yè)培訓或者重新通過從業(yè)資格考試。