2022年私募股權(quán)投資基金模擬習(xí)題三十七

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1.在我國，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括（）。

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

答案：C

2.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰？（）

Ⅰ、股權(quán)投資基金管理人

Ⅱ、股權(quán)投資基金托管人

Ⅲ、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)

Ⅳ、股權(quán)投資基金估值核算機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

3.下述選項(xiàng)中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.持有價值 500 萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生

B.社會保障基金

C.持有市值 350 萬元股票的某工廠流水線員工

D.凈資產(chǎn) 1800 萬元的單位投資者

答案：A

4.企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）。

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價,認(rèn)購上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)間接上市

B.通過與上市公司進(jìn)行中大資產(chǎn)重組,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市

D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

答案：D

5.某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對注銷的后果進(jìn)行討論，該公司的說法正確的是（）。

A.基金管理人登記被注銷后納入黑名單無法在從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)

B.基金管理人登記被注銷不會影響公司的股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)

C.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務(wù)

D.公司如果有真實(shí)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的，可以再次申請基金管理人登記

答案：D

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