2022年私募股權投資基金知識點：股權投資基金的登記與備案

基金從業(yè)資格 責任編輯：胡陸 2022-05-31

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2022年私募股權投資基金第九章知識點：投資運作中的禁止行為

考點49、股權投資基金的登記與備案

原則 及時性
信息報送的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性
登記的主要內容 工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件；
公司章程或者合伙協(xié)議；
主要股東或者合伙人名單；
高級管理人員的基本信息；
基金管理人的基本制度；
法律意見書；
基金業(yè)協(xié)會要求提交的其他材料
備案的內容 主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；
基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議；
采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議；
委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協(xié)議
基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息；
基金運行期間，如發(fā)生以下重大事項的，基金管理人應當在5個工作提內向基金業(yè)協(xié)會報告：（1）基金合同發(fā)生重大變化；（2）基金發(fā)生清盤或清算；（3）基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；（4）對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件

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