哪些人員應當取得基金從業(yè)資格?

基金從業(yè)資格 責任編輯:胡陸 2022-05-26

摘要:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會5月發(fā)布《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及《關于實施<基金從業(yè)人員管理規(guī)則>有關事項的規(guī)定》,進一步明確了需參加基金從業(yè)資格考試的科目及人員,讓我們一起來看看吧!

基金從業(yè)資格證書是進入金融行業(yè)的入門證書之一,過了這個門檻才能夠被基金公司和金融機構聘用,是個人財商水平的一個體現(xiàn),是個人進行投資獲利的知識工具。那么哪些人員應當取得基金從業(yè)資格呢?不同類型從業(yè)人員應該通過哪幾門考試?

《管理規(guī)則》指出,下列從業(yè)人員應當注冊取得從業(yè)資格:

(一)公募基金管理人、從事私募資產管理業(yè)務的證券期貨經營機構及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務相關的基金銷售、產品開發(fā)、研究分析、投資管理、交易、風險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監(jiān)察稽核、合規(guī)管理、信息技術、財務管理等專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員;

(二)私募股權(含創(chuàng)投)投資基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)風控負責人等高級管理人員;

(三)基金托管人中從事與基金業(yè)務相關的賬戶管理、資金清算、估值復核、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員;

(四)基金服務機構中從事與基金業(yè)務相關的基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員;

(五)中國證監(jiān)會及協(xié)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員。

不同類型從業(yè)人員應該通過哪幾門考試?

《有關事項的規(guī)定》提到,基金從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格應當通過基金從業(yè)資格考試,按照其從事的基金業(yè)務類型對應的考試科目組合具體如下:

(一)從事公募基金管理、證券期貨經營機構私募資產管理(股權除外)、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務業(yè)務的從業(yè)人員,應當通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎知識》。

(二)從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務的從業(yè)人員,應當通過基金從業(yè)資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股權投資基金基礎知識》。

(三)在證券期貨經營機構從事股權投資的私募資產管理計劃投資經理,和在各類基金服務機構中僅從事私募股權基金服務業(yè)務的從業(yè)人員,需要通過科目一和科目三的考試科目組合進行從業(yè)資格注冊。

另外,根據(jù)證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定,認可中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》《證券市場基礎知識》《證券投資基金銷售基礎知識》及《證券發(fā)行與承銷》(僅限私募股權投資、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人的高級管理人員)科目的考試成績。

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