2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題三十五

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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題

1.基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

A.無須，無須

B.必須，必須

C.必須，無須

D.無須，必須

答案：D

2.關(guān)于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是（）。

I、基金銷售機構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

Ⅱ、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險承受能力匹配的方法

III、在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中建設(shè)并維護與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊

Ⅳ、基金銷售分支機構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

A.I、II、III、Ⅳ

B.II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.I、II、Ⅳ

答案：A

3.確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是（）

A.基金信息披露

B.基金的投資

C.基金份額登記

D.基金的收益分配

答案：C

4.我國開放式基金的贖回價格是以()為基礎(chǔ)加減有關(guān)費用計算的。

A.基金發(fā)行時的價格

B.基金市場供求關(guān)系

C.基金發(fā)行時的面值

D.基金份額凈值

答案：D

5.商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向()進行注冊并取得相應(yīng)資格

A.中國人民銀行

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

答案：D

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