關(guān)于實施《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》有關(guān)事項的規(guī)定

關(guān)于實施《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》有關(guān)事項的規(guī)定

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》制定了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》），并于發(fā)布之日起施行?，F(xiàn)就實施《管理規(guī)則》有關(guān)事項規(guī)定如下：

一、關(guān)于從業(yè)資格注冊與考試科目

基金從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試，按照其從事的基金業(yè)務(wù)類型對應(yīng)的考試科目組合具體如下：

（一）從事公募基金管理、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理（股權(quán)除外1）、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務(wù)業(yè)務(wù)2的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡稱科目一）和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》（以下簡稱科目二）。

（二）從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》?？荚嚳颇拷M合對照表詳見附件1。

二、關(guān)于資格注冊協(xié)會規(guī)定的認可情形

根據(jù)國家有關(guān)政策及安排、中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定，通過基金從業(yè)資格考試科目一并具備下列條件之一的，可以認定為符合基金從業(yè)資格注冊條件：

（一）公募基金管理人的董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的董事、監(jiān)事，公募基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員具備與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家（地區(qū)）基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)的。

（二）私募基金管理人的高級管理人員，已通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關(guān)資格考試，或者取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或者擔(dān)任境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等的，或者最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上的。

（三）通過證券從業(yè)資格相關(guān)資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記的。

（四）在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的香港專業(yè)人員，持有香港證監(jiān)會頒布的第4（就證券提供意見）/9（提供資產(chǎn)管理）類金融牌照的。

（五）在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的臺灣同胞，已獲取臺灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師（AFMA）資格的。

（六）經(jīng)北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構(gòu)聘用，且在上述區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動的境外專業(yè)人才，已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格的。

具備上述條件之一，由所在任職機構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格時應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資格證書、證明，或者基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明。

協(xié)會將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或者調(diào)整符合基金從業(yè)資格注冊條件的認可情形。

認可情形對照表詳見附件2。

三、關(guān)于其他考試成績認可的安排

根據(jù)中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定，認可中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》《證券市場基礎(chǔ)知識》《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》及《證券發(fā)行與承銷》（僅限私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人的高級管理人員）科目的考試成績。

通過上述相關(guān)科目考試首次向協(xié)會申請基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務(wù)資格）注冊應(yīng)當(dāng)在注冊之前兩年內(nèi)完成不少于30學(xué)時后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)或者重新通過從業(yè)資格考試。

四、實施日期

本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員資格管理有關(guān)事項的通知》《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（九）（十一）（十二）》《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實施有關(guān)事項的通知》（中基協(xié)字〔2017〕100號）《關(guān)于開展基金銷售機構(gòu)基金從業(yè)人員資格注冊管理的通知》（中基協(xié)字〔2019〕131號）《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實施有關(guān)事項的通知》（中基協(xié)字〔2019〕348號）以及《關(guān)于臺灣同胞在大陸申請基金從業(yè)資格有關(guān)事項的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2018〕3號）《關(guān)于境外基金專業(yè)人才申請基金從業(yè)資格有關(guān)事項的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2022〕3號）有關(guān)從業(yè)資格取得方式的規(guī)定同時廢止。

附件：1.基金從業(yè)資格注冊考試科目組合對照表

2.基金從業(yè)資格注冊認可情形對照表

《實施規(guī)定》附件1

基金從業(yè)資格注冊考試科目組合對照表基金從業(yè)人員應(yīng)根據(jù)所從事基金業(yè)務(wù)活動內(nèi)容，按照下表選擇考試科目組合進行從業(yè)資格注冊：

《實施規(guī)定》附件2

基金從業(yè)資格注冊認可情形對照表

依據(jù)國家有關(guān)政策及安排、中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定，通過基金從業(yè)資格考試科目一1并具備下列條件之一的，可以認定為符合基金從業(yè)資格注冊有關(guān)條件2

1注：科目一考試指由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試。

2注：關(guān)于其他考試成績認可，具體適用情形如下：

私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理人的高級管理人員通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，可以認定為符合基金從業(yè)資格注冊條件。

基金從業(yè)人員通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》，或科目一和《證券投資基金》；從事基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》可以向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。從事基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員通過《證券投資基金》或《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》可以向協(xié)會申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格。

3注：私募基金管理人的高級管理人員指各類私募基金管理人的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人等。

4注：香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)永久性居民。

5注：具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格指具備與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家（地區(qū)）基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)。

原文鏈接：https://www.amac.org.cn/governmentrules/czxgf/zlgz/zlgz_cyry/zlgz_cyry_zzgl/202205/P020220510636075814795.pdf