2022年證券投資基金知識點：風(fēng)險定義和分類

基金從業(yè)資格責(zé)任編輯：胡陸 2022-04-28

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2022年證券投資基金知識點第九章知識點：投資風(fēng)險的管理與控制

第一節(jié) 投資風(fēng)險類型

一、風(fēng)險定義和分類

市場風(fēng)險	政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、匯率風(fēng)險
信用風(fēng)險	來源于貸款的借貸方、債券發(fā)行人以及回購交易和衍生產(chǎn)品的交易對手的違約可能性。
流動性風(fēng)險	基金的流動性風(fēng)險主要表現(xiàn)在兩方面：一是基金管理人在建倉時或者在為實現(xiàn)投資收益而賣出證券時，可能會由于市場流動性不足而無法按逾期的價格在預(yù)定的時間內(nèi)買入或賣出證券；二是開放式基金發(fā)生投資者贖回時，所持證券流動性不足，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r格大量拋售股票或債券，或無法滿足投資者的贖回要求。