2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題三十二

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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題

1、下列屬于基金管理公司及子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（ 　 ）。

A、私募證券投資基金

B、 私募股權(quán)投資基金

C、 公募基金和各類非公募資產(chǎn)管理計劃

D、 集合資產(chǎn)管理計劃

試題答案：C

試題解析：公募基金和各類非公募資產(chǎn)管理計劃屬于基金管理公司及子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

私募證券投資基金與私募股權(quán)投資基金屬于私募基金公司開展資管業(yè)務(wù)的方式；

集合資產(chǎn)管理計劃是證券公司開展資管業(yè)務(wù)的具體形式。

2、基金是一種（ 　 ）憑證。

A、所有權(quán)

B、債權(quán)

C、債務(wù)

D、受益

試題答案：D

試題解析：基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。D選項正確。

A選項，所有權(quán)代表是股票；BC選項，債權(quán)債務(wù)關(guān)系是債券。

3、基金管理人（ 　 ）是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風(fēng)險。

A、投資合規(guī)性風(fēng)險

B、信息披露合規(guī)性風(fēng)險

C、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

D、銷售合規(guī)性風(fēng)險

試題答案：B

試題解析：基金管理人信息披露合規(guī)性風(fēng)險是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風(fēng)險。注意題干關(guān)鍵詞，是在信息披露的過程中。所以選擇B選項。

A選項，投資合規(guī)性風(fēng)險的描述一定會包含投資不合規(guī)；C選項，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險一定是反洗錢沒做到位，比如身份信息核查；D選項，銷售合規(guī)性風(fēng)險典型是銷售行為不符合規(guī)范。

4、基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為（ 　 ）。

A、基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理

B、基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的投資管理與基金的后臺管理

C、基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的市場營銷與基金的投資管理

D、基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的前臺管理

試題答案：A

試題解析：基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。 BCD為干擾項。

5、目前不可申請從事基金代理銷售的機構(gòu)是（ 　 ）。

A、商業(yè)銀行

B、證券公司

C、保險公司

D、中介服務(wù)機構(gòu)

試題答案：D

試題解析：目前不可申請從事基金代理銷售的機構(gòu)是中介服務(wù)機構(gòu)。既然都單獨命名為中介服務(wù)機構(gòu)了，就做好中介服務(wù)就行。

可以申請代銷基金的有：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)以及獨立基金銷售機構(gòu)。

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