基金從業(yè)人員資格管理：基金從業(yè)資格注冊

基金從業(yè)人員具備資格注冊條件的，應(yīng)通過所任職機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理平臺注冊取得基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務(wù)資格），才能從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)。

基金從業(yè)資格注冊流程圖示

基金從業(yè)資格考試科目對照表

基金從業(yè)人員應(yīng)根據(jù)所從事基金業(yè)務(wù)類型，按照下表選擇參加考試科目：

基金從業(yè)資格認(rèn)可情形對照表

1注：科目一考試指由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試。

2注：私募基金管理人的高級管理人員指各類私募基金管理人的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

3注：香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)一直性居民。

4注：公募基金管理人、托管人的高級管理人員指公募基金管理公司或其他公募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

5注：2019年12月31日前認(rèn)可中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》科目的考試成績，2019年12月31日之后，通過上述相關(guān)科目考試未注冊的，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊需補(bǔ)齊近2年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時或重新通過基金從業(yè)資格考試。

從業(yè)資格的持續(xù)

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理的通知》（中基協(xié)字〔2018〕437號），已經(jīng)取得基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務(wù)資格）的人員自注冊第二年起，每年度應(yīng)完成不少于15學(xué)時的 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

更新個人注冊信息

基金從業(yè)人員應(yīng)及時更新個人注冊信息。從業(yè)人員注冊信息發(fā)生變化的，所在任職機(jī)構(gòu)或個人應(yīng)及時在從業(yè)人員管理平臺進(jìn)行更新。

機(jī)構(gòu)聘用從業(yè)人員，或因工作變動開始從事基金業(yè)務(wù)，應(yīng)及時為其開設(shè)從業(yè)人員管理平臺的個人用戶，并對個人填報的注冊信息進(jìn)行審核。

從業(yè)人員違反有關(guān)基金法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則或者公司規(guī)范，受到處分的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在從業(yè)人員管理平臺記入從業(yè)人員誠信信息。

終止個人注冊

從業(yè)人員離職離任，機(jī)構(gòu)及個人應(yīng)在從業(yè)人員管理平臺進(jìn)行離職備案；如機(jī)構(gòu)注銷登記，或者有關(guān)基金業(yè)務(wù)許可不予續(xù)展、被吊銷的，協(xié)會對其從業(yè)人員進(jìn)行離職備案。

從業(yè)人員的資格注冊申請流程在未通過之前，機(jī)構(gòu)資格管理員可以為其取消資格注冊流程；個人也可自行放棄資格注冊申請。

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