2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題十九

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題十九及答案

1、下列選項(xiàng)中不能通過(guò)加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制來(lái)解決的是（  ）。

A.基金業(yè)績(jī)排名靠后

B.基金產(chǎn)品間利益輸送

C.基金經(jīng)理惡意砸盤

D.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)

答案：A

2、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金季度報(bào)告中有關(guān)偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯(cuò)誤的是（  ）。

A.報(bào)告期內(nèi)偏離度的較高值

B.報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0. 25% ~0. 5%的次數(shù)

C.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值

D.報(bào)告期內(nèi)偏離度的簡(jiǎn)單平均值

答案：D

3、下列基金公司基金銷售活動(dòng)中不屬于直銷業(yè)務(wù)的是（  ）。

A.基金公司渠道經(jīng)理通過(guò)商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品

B.基金公司銷售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶

C.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個(gè)人客戶

D.基金公司通過(guò)自主開發(fā)建立的電子商務(wù)平臺(tái)銷售基金產(chǎn)品

答案：A

4、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A.履行相關(guān)反洗錢職責(zé)

B.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)

C.建立相關(guān)制度

D.基金募集申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前應(yīng)對(duì)公眾進(jìn)行預(yù)熱宣傳

答案：D

5、關(guān)于私募基金的信息披露和報(bào)送，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.私募基金管理人報(bào)送相關(guān)投資情況和杠桿運(yùn)作情況，需要保證內(nèi)容真實(shí)，準(zhǔn)確，完整

B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的四個(gè)月內(nèi)，報(bào)送經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和年度投資運(yùn)作情況

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息

D.私募基金管理人相關(guān)披露信息發(fā)生重大變化事項(xiàng)的，在其年報(bào)中予以披露即可

答案：D

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