2022年基金法律法規(guī)模擬習題十八

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題十八及答案

1、基金管理人內部控制機制的層次一般不包括（ ）。

A.員工自律

B.部門主管自律

C.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

D.董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導

答案：B

2、基金管理人應建立電子信息數據的（ ）和備份制度，重要數據應當（ ）并且長期保存。

A.即時保存；本地備份

B.定期保存；異地備份

C.即時保存；異地備份

D.定期保存；本地備份

答案：C

3、在基金管理人企業(yè)風險管理的內部環(huán)境中，特別重要的是（ ）。

A.經理層的風險偏好

B.全體員工對公司的忠誠度

C.道德價值觀和勝任能力

D.風險管理戰(zhàn)略

答案：A

4、公司（ ）和（ ）獨立于其他部門，對內部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋。

A.督察長；獨立董事

B.獨立董事；內部監(jiān)察稽核部門

C.督察長；內部監(jiān)察稽核部門

D.理事長；內部監(jiān)察稽核部門

答案：C

5、信息技術內部控制制度不包括（ ）。

A.內部資金對賬制度

B.門禁制度

C.嚴格的授權制度

D.內外網分離制度

答案：A

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