2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題十八

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題十八及答案

1、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括（ ）。

A.員工自律

B.部門(mén)主管自律

C.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

答案：B

2、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（ ）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（ ）并且長(zhǎng)期保存。

A.即時(shí)保存；本地備份

B.定期保存；異地備份

C.即時(shí)保存；異地備份

D.定期保存；本地備份

答案：C

3、在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是（ ）。

A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.全體員工對(duì)公司的忠誠(chéng)度

C.道德價(jià)值觀和勝任能力

D.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

答案：A

4、公司（ ）和（ ）獨(dú)立于其他部門(mén)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

A.督察長(zhǎng)；獨(dú)立董事

B.獨(dú)立董事；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)

C.督察長(zhǎng)；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)

D.理事長(zhǎng)；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)

答案：C

5、信息技術(shù)內(nèi)部控制制度不包括（ ）。

A.內(nèi)部資金對(duì)賬制度

B.門(mén)禁制度

C.嚴(yán)格的授權(quán)制度

D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

答案：A

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