2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題十六

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題十六及答案

1、以下關(guān)于保本基金安全墊的說(shuō)法不正確的是（ ）。

A.是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的較高損失限額

B.可以適當(dāng)放大安全墊的倍數(shù)，提高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例以增加基金的收益

C.安全墊放大倍數(shù)的增加，投資風(fēng)險(xiǎn)也將趨于同步增大

D.在放大倍數(shù)一定的情況下，安全墊價(jià)值上升，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例將下降

答案：D

2、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

A.銷(xiāo)售基金產(chǎn)品前，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

B.按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定，可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率

C.基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定依據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量提取一定比例的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)

D.基金管理人可以向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付非以銷(xiāo)售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)

答案：D

3、廣義的資本市場(chǎng)不包括（ ）。

A.銀行中長(zhǎng)期存貸款市場(chǎng)

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)

C.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

D.股票市場(chǎng)

答案：B

4、投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容不包括（ ）。

A.健全投資決策授權(quán)制度

B.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

C.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系

D.建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系

答案：D

5、基金管理人的合規(guī)審核程序不包括（ ）。

A.制定合規(guī)審核機(jī)制

B.確定合規(guī)審查人員

C.合規(guī)審核調(diào)查

D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)

答案：B

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