2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題十三

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題十三及答案

1、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，下列不屬于其高級管理人員的是（  ）。

A.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

答案：D

2、關(guān)于道德和法律的區(qū)別，下列表述錯誤的是（  ）。

A.法律以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等，而道德一般以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利

B.道德和法律的調(diào)整范圍沒有交叉

C.法律是由制定或認(rèn)可的行為規(guī)范，道德是大家普遍接受的行為規(guī)范

D.法律的實(shí)施依靠他律，而道德依靠自律

答案：B

3、在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵守的首要基本原則是（  ）。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

C.公平對待原則

D.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

答案：A

4、關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，下列表述錯誤的是（  ）。

A.督察長的職責(zé)范圍應(yīng)該涵蓋公司所有業(yè)務(wù)

B.督察長檢查公司經(jīng)營業(yè)績和內(nèi)部控制風(fēng)險

C.督秦長有充分的知情權(quán)和獨(dú)立調(diào)查權(quán)

D.督察長組織公司監(jiān)察稽核的工作

答案：B

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