2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題十

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題十及答案

1、開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（  ）進(jìn)行。

A.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

B.基金銷(xiāo)督機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

C.基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

答案：D

2、負(fù)責(zé)按照不同類(lèi)別私募基金的特點(diǎn)，制定私募行業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引的機(jī)構(gòu)是（  ）。

A.私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

B.私募基金管理人

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

答案：D

3、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

B.有效維護(hù)公司股東及基金投資者利益

C.在風(fēng)險(xiǎn)最大化的前提下，確?；鹜顿Y人利益最大化

D.將風(fēng)險(xiǎn)管理納入各部門(mén)和所有員工年度績(jī)效考核范圍

答案：C

4、基金管理人為確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所采取會(huì)計(jì)控制措施應(yīng)當(dāng)包括（  ）。

Ⅰ.建立憑證制度

Ⅱ.建立復(fù)核制度

Ⅲ.建立成本控制及業(yè)績(jī)考核制度

Ⅳ.建立會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

5、基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的原則包括（  ）。

Ⅰ.相互制約原則

Ⅱ.不相容職責(zé)分離原則

Ⅲ.授權(quán)清晰原則

Ⅳ.適時(shí)性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

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