2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題七

以下是希賽小編整理的2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。2022年模擬習(xí)題完整版：2022年基金從業(yè)資格考試模擬習(xí)題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題七及答案

1、基金管理人內(nèi)部控制機制的四個層次包括（  ）。

Ⅰ.員工自律

Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督

Ⅲ.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

Ⅳ.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

Ⅴ.監(jiān)管部門對基金管理人的監(jiān)督、管理

Ⅵ.行業(yè)協(xié)會對會員的檢查、監(jiān)督

A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，（  ）對基金投資對象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為等進行監(jiān)督。

A.基金銷售機構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份額持有人

答案：B

3、關(guān)于LOF與ETF的特征，下列描述錯誤的是（  ）。

A.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

B.LOF和ETF通常為主動管理型基金

C.LOF與ETF 都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點

D.LOF的申購和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對價

答案：B

4、綜合投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包括（  ）。

Ⅰ.投資決策教育

Ⅱ.資產(chǎn)配置教育

Ⅲ.權(quán)益保護教育

Ⅳ.收益預(yù)測教育

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的（  ）。

A.依法辦理公募基金的備案

B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

C.制定基金行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范

D.制定和實施基金行業(yè)自律規(guī)則

答案：A

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