2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題五

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題五及答案

1、下列選項(xiàng)中不是基金管理人內(nèi)部控制目標(biāo)的是（  ）。

A.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

D.為基金持有人創(chuàng)造長(zhǎng)期超過(guò)行業(yè)平均水平的收益

答案：D

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括（  ）。

Ⅰ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

Ⅱ.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄

Ⅲ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

3、關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，下列表述正確的是（  ）。

A.由基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)服務(wù)的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方 提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明

B.基金銷售機(jī)構(gòu)不能對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

C.根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少分為四個(gè)等級(jí)

D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果不能作為銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)

答案：A

4、根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，下列不具備擔(dān)任基金托管人資格的機(jī)構(gòu)是（  ）。

A.國(guó)有商業(yè)銀行

B.證券公司

C.股份制商業(yè)銀行

D.保險(xiǎn)公司

答案：D

5、崗前、崗位職業(yè)道德教育是開(kāi)展基金職業(yè)道德教育的重要途徑。某基金公司開(kāi)展的下列工作中，屬于崗前、崗位職業(yè)道德教育的是（  ）。

Ⅰ.在新員工任職前開(kāi)展員工合規(guī)培訓(xùn)

Ⅱ.每年對(duì)員工開(kāi)展違規(guī)背信案例的警示培訓(xùn)

Ⅲ.建立職業(yè)道德模范員工表彰制度

Ⅳ.將職業(yè)道德踐行情況納入員工考評(píng)權(quán)重

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

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