2022年基金法律法規(guī)模擬習題三

以下是希賽小編整理的2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。2022年模擬習題完整版：2022年基金從業(yè)資格考試模擬習題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題三及答案

1、在宣傳銷售基金產(chǎn)品時，基金從業(yè)人員應(yīng)當以誠實的態(tài)度和合法的方式執(zhí)業(yè)，如實告知投資人可能影響其利益的重要情況，正確向其揭示投資風險，不得作出不當承諾或者保證，關(guān) 于基金銷售，下列表述不正確的是（  ）。

A.基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當客觀、全面、準確

B.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機構(gòu)和基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

C.基金從業(yè)人員不得向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

D.基金從業(yè)人員對基金產(chǎn)品進行宣傳，必須摘錄基金合同和招募說明書的表述，不得進行 虛假或誤導(dǎo)性陳述

答案：D

2、關(guān)于基金銷售機構(gòu)對普通投資者和專業(yè)投資者銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)，下列表述正確的是（  ）。

A.定期跟蹤調(diào)整，將符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

B.對專業(yè)投資者發(fā)出的轉(zhuǎn)化為普通投資者的書面告知予以嚴格審查，并自主決定是否同 意其轉(zhuǎn)化

C.根據(jù)業(yè)務(wù)資格、投資實力、投資經(jīng)歷等因素，對專業(yè)投資者進行細化分類和管理

D.對普通投資者分類，并向其主動推介高于其風險承受能力的產(chǎn)品

答案：C

3、關(guān)于基金銷售費用結(jié)構(gòu)的內(nèi)容，下列表述錯誤的是（  ）。

A.為保證公平，基金管理人對選擇前端收費方式的投資人要設(shè)置同一費率標準

B.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當收取相應(yīng)的贖回費

C.為鼓勵長期持有，基金管理人對選擇后端收費方式的投資人可以根據(jù)持有時間長短適 當優(yōu)惠

D.認購費和申購費可以采用前端收費方式，也可以采用后端收費方式

答案：A

4、下列投資者教育活動中，直接體現(xiàn)保護投資者基本原則的是（  ）。

A.了解客戶資信狀況、交易習慣、證券投資經(jīng)驗、風險承受能力以及風險偏好等情況

B.對異常賬戶進行監(jiān)控并對其持有人進行合規(guī)交易方面的教育

C.向投資者揭示證券市場風險，警示投資者“買者自負”

D.將本機構(gòu)簡介及資質(zhì)證明文件置備于營業(yè)場所的顯著位置

答案：B

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